[单选题]根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。
A.第27号
B.第19号
C.第13号
D.第5号

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[判断题]根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()
A.正确
B.错误

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[单选题]根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．应逐项说明本次证券发行是否履行了《公司法》、《证券法》及证监会规定的决策程序 Ⅱ．应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件 Ⅲ．发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期 Ⅳ．应详细说明内部的项目审核流程 Ⅴ．应详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，下列说法错误的是（　　）。
A.律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改，如律师认为需补充或更改，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
B.发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书
C.律师出具法律意见书和律师工作报告所用的词语应简洁明晰，对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责及不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表否定意见，并说明相应的理由
D.发行人向中国证监会报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明

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[单选题]发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件，保荐机构应在发行保荐工作报告中记载（　　）。 Ⅰ发行人是否符合发行条件 Ⅱ尽职推荐发行人的主要工作过程 Ⅲ推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况 Ⅳ发行人面临的主要风险 Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[不定项选择题]根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，下列与发行人相关的主体中，应披露其近一年一期的总资产、净资产、净利润等财务信息的有（）。 Ⅰ．其控股股东甲公司 Ⅱ．持有其6%股权的乙公司 Ⅲ．其控股15%的丙公司 Ⅳ．其参股20%的丁公司 Ⅴ．其控股股东的关联企业
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单选题]发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明（　　）。 Ⅰ保荐机构资质证明 Ⅱ保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等有关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告 Ⅲ文件真实性、准确性、完整性保证 Ⅳ推荐发行人的主要工作过程 Ⅴ相关法律法规有关条文
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[不定项选择题]发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明( )。
Ⅰ.保荐机构资质证明
Ⅱ.保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告
Ⅲ.文件真实性、准确性、完整性保证
Ⅳ.发行人风险情况
Ⅴ.相关法律法规有关条文
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

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[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ．募集说明书（申报稿） Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 Ⅳ．本次公开发行股票预案 Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．募集说明书（申报稿） Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 Ⅳ．本次公开发行股票预案 Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（　　）。 Ⅰ仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况 Ⅱ未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况 Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因 Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。 Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况 Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况 Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因 Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ

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