[判断题]未有效开展反洗钱工作检查、内部审计的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记大过处分。( )
A.正确
B.错误

更多"[判断题]未有效开展反洗钱工作检查、内部审计的,视情节轻重给予有关责任"的相关试题:

[单选题]对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关（）。
A.、责任
B.、效力
C.、处罚
D.、罚款

[判断题]办理存放同业业务未按规定签订存放同业协议的,视情节轻重给予有关责任人警告至开除处分。
A.正确
B.错误

[判断题]窃取票据实物,从事非法牟利活动的视情节轻重给予有关责任人通报评判或警告至记大过处分视情节轻重给予有关责任人记大过至开除处分( )
A.正确
B.错误

[判断题]反洗钱辅导员应根据总行反洗钱管理部门的安排，对所在支行员工开展反洗钱辅导培训，帮助其提高业务素质和操作技能,防范洗钱风险。
A.正确
B.错误

[判断题]窃取票据实物,从事非法牟利活动的视情节轻重给予有关责任人通报评判或警告至记大过处分()视情节轻重给予有关责任人记大过至开除处分
A.正确
B.错误

[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误

[多选题]有下列哪些行为时,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分( )。
A.违规进行资金调拨、债券回购;
B.利用单位资金未企业或个人垫付证券交割清算资金;
C.违规造成资金未能按时入账;
D.违规开立同业账户

[判断题]窃取票据实物,从事非法牟利活动的视情节轻重给予有关责任人通报评判或警告至记大过处分( )视情节轻重给予有关责任人记大过至开除处分
A.正确
B.错误

[多选题]有下列哪种行为的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分。( )
A.违规进行资金调拨、债券回购,以及其他资金交易操作的;
B.利用单位资金为企业或个人垫付证券交割清算资金的;
C.违规造成资金未能按时入账的;
D.违规开立同业账户的。
三、判断题

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