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[判断题]打分卡方法可以覆盖部分实质性风险,是各国银行开展实质性风险评估中采用较多的方法。( )
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行实质性风险评估的总体要求是( )。
A.商业银行应当有效评估和管理各类主要风险
B.商业银行风险评估要符合监管要求
C.商业银行应当建立风险加总的政策和程序,确保在不同层次上及时识别风险
D.商业银行风险评估要符合银行的实际
E.商业银行进行风险加总,应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染
[判断题]国际银行业开展实质性风险评估主要采用打分卡方法。( )
A.正确
B.错误
[单选题]不动产评估时,拟定评估方案、选择评估方法的前提是明确( )。
A.不动产评估的评估对象
B.不动产评估业务基本事项
C.不动产评估的评估目的
D.不动产评估的评估基准日
[单选题]理财师应对客户的理财方案进行定期评估,定期评估的频率取决的因素不包括( )。
A.理财师的喜好
B.客户个人财务状况变化幅度
C.客户的投资风格
D.客户的投资金额和占比
[多选题]在应对仅通过实质性程序无法应对的重大错报风险时,注册会计师应当考虑的主要因素有( )。
A.被审计单位是否针对这些风险设计了控制
B.相关控制是否可以信赖
C.相关交易是否采用高度自动化的处理
D.会计政策是否发生变更
[单选题]选定方案,即实质性决策是制订计划的
A.第二个步骤
B.第三个步骤
C.第四个步骤
D.第五个步骤
E.第六个步骤
[单选题]银行通过建立打分卡,对第二支柱下各实质性风险的风险程度和风险管理质量进行评估,评估的方面不包括( )。
A.治理
B.政策
C.流程
D.合规管理
[多选题]银行通过建立打分卡,对第二支柱下各实质性风险的风险程度和风险管理质量进行评估,评估的方面包括( )。
A.治理
B.政策
C.流程
D.内部控制
E.合规管理
[判断题]行动实施方案应当包含风险评估结论、风险监测报告和应对措施等内容。
A.正确
B.错误
[多选题]在发生( )情况时,理财师应对客户的理财方案进行不定期的评估和调整。
A.宏观经济政策、法规等发生重大变化
B.金融市场的重大变化
C.客户继承一大笔遗产
D.夫妻离婚
E.家庭计划投资移民
[单选题]水域救援时应对现场()和场地选择进行勘察评估
A.土质结构
B.水源
C.人员
D.土质