更多"[判断题]未对客户提供的相关基础资料、财务报表进行核实确认是调查违规责"的相关试题:
[判断题]地市公司建设部应协助开展设备评价，提供设备评价相关基础资料。
A.正确
B.错误
[单选题]《变电评价管理规定》规定（ ）协助开展设备评价，提供设备评价相关基础资料。
A.物资管理部门
B.建设部
C.运检部
D.变电运维室
[单选题]在贷后管理过程中，未按规定对客户基础资料进行完善和更新的，情节严重或造成严重后果的，给予直接责任人、领导责任人( )处罚。
A.经济处罚500-1000元
B.经济处罚1000-3000元
C.警告至记大过处分
D.降级至留用察看处分
[单选题]在贷后管理过程中，未按规定对客户基础资料进行完善和更新的，情节较轻的，给予直接责任人、领导责任人（ ）处罚。
A.经济处罚500-1000元
B.经济处罚1000-3000元
C.警告至记大过处分
D.降级至留用察看处分
[单选题]在贷后管理过程中，未按规定对客户基础资料进行完善和更新的，情节较重或造成不良后果的，给予直接责任人、领导责任人( )处罚。
A.经济处罚500-1000元
B.经济处罚1000-3000元
C.警告至记大过处分
D.降级至留用察看处分
[判断题]财务报表是客户信用评级的基础资料，必须提供经会计师事务所审计的年度财务报表。
A.正确
B.错误
[判断题]对于有效期限与展期期限合计达2年仍需使用的临时存款账户，开户行可要求客户提供相关资料手续后做展期操作。
A.正确
B.错误
[多选题]各行社应按照（）的原则，妥善保管不良资产档案，包括但不限于客户基础资料、不良资产基础资料、不良资产日常经营管理资料、不良资产处置运作资料及相关法律文件等。
A.目录分类
B.真实完整
C.规范统一
D.责任清晰
[判断题]初评员应在系统评级后５个工作日内完成“新开客户审查”，依据相关客户资料对系统评级结果进行审查、判断，对系统评级结果与客户实际状况明显不符的，应人工调整客户风险等级，并注明调整依据和理由。
A.正确
B.错误
[判断题]20． 客户经理如已进行了尽职调查仍无法完全获得制度规定的基础资料， 在调查报告中简要说明即可。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]在客户关系管理中，客户的基础资料包括客户家庭背景、职业、性格偏好度、年收入、资金状况、受教育程度、人脉关系等。
A.正确
B.错误
[单选题]客户移交时，接收方的客户经理应对客户信息资料进行认真核对，自接收之日起，对所接收的客户资料（ ）负责。
A.真实性、健全性
B.准确性、完整性
C.准确性、健全性
D.真实性、完整性
[多选题]11． 法人客户基础资料（ 不含信贷业务运作资料） 应统一在 C3【 客户管理】 中的相应【 档案管理】 模块上传 C3， 包括( )。
A. 单一法人客户基础档案
B. 集团客户成员企业基础档案
C. 集团客户基础档案
D. 保证人客户基础档案
[判断题]客户经理如已进行了尽职调查仍无法完全获得制度规定的基础资料,在调查报告中简要说明即可。( )
A.正确
B.错误
[多选题]客户管理模块提供全面、动态的记录客户信息的功能，可对客户信息进行录入、维护、上传影像资料，以供各级部门进行查询、管理，为业务办理及系统拓展提供基础，根据“以客户为中心”的理念进行设计，下列选项中属于客户管理菜单的是（）。
A.单一客户管理
B.集团客户管理
C.借据移交
D.客户移交
E.客户合并
[多选题]法人客户基础资料（不含信贷业务运作资料）应统一在C3【客户管理】中的相应【档案管理】模块上传C3，包括()。
A.单一法人客户基础档案
B.集团客户成员企业基础档案
C.集团客户基础档案
D.保证人客户基础档案
