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[单选题]政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的( )。
A.监管对象具有广泛性
B.监管活动具有自觉性
C.监管主体及其权限具有法定性
D.监管时间具有连续性
[单选题](2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括( )。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ.监管活动具有强制性
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括( )。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性;
Ⅱ.监管活动具有强制性;
Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权;
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
[单选题]非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括( )。
A.取消其理财规划师资格
B.终身不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款
[单选题]非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构应采取的制裁不包括()。
A.取消其理财规划师资格
B.终生不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款
[单选题]执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。
A.警告
B.吊销执照
C.追究刑事责任
D.暂停执业或罚款
[单选题]( )是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
[单选题]在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )。
①香港银行公会
②香港政府
③香港交易所
④香港保险业联会
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
[单选题]在中国香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )
①中国香港银行公会②中国香港政府
③中国香港交易所④中国香港保险业联会
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④