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发布时间:2023-12-23 00:42:29

[单选题]非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括( )。
A.取消其理财规划师资格
B.终身不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款

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[单选题]非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()
A.取消其理财规划师资格
B.终身不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款
[单选题]非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构应采取的制裁不包括()。
A.取消其理财规划师资格
B.终生不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款
[单选题]一般来说,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施是()。
A.警告
B.罚款
C.暂停执业
D.取消理财规划师资格
[多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。
A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业
E.罚款
[单选题]执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。
A.警告
B.吊销执照
C.追究刑事责任
D.暂停执业或罚款
[多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
A.警告
B.吊销执照
C.暂停执业
D.罚款
E.取消理财规划师资格
[多选题]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模
B.客户个人财务变化幅度
C.理财规划师的性格和工作习惯
D.客户的投资风格
E.理财规划服务机构的制度
[单选题]理财规划师书写的综合理财规划建议书的特点不包括()。
A.操作的专业化
B.分析的量化性
C.目标的指向性
D.书写的规范性
[单选题]理财规划师出具的综合理财规划建议书的写作过程不包括( )。
A.明确目的,制定计划
B.搜集材料,分类汇总
C.一鼓作气,运思行文
D.目标明确,正文规范
[判断题]即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师也应接受客户的委托,为其需求提供服务。()
A.正确
B.错误
[单选题]理财规划师为客户制定综合理财规划建议书的作用不包括()。
A.认识当前财务状况
B.明确现有问题
C.体现理财专业化程度
D.改进不足之处

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