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[单选题]根据证券法律制度的规定,发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事
件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券
交易场所报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的是( )。
A.公司 9 名董事中有 1 人辞职
B.公司增资的计划
C.公司新增借款超过上年末净资产的 10%
D.公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行公司债券的表述中,不正确的是( )。
A.公开发行公司债券筹集的资金不得用于弥补亏损
B.公开发行公司债券的条件之一是最近 3 年的利润总额足以支付公司债券 1 年的利息
C.发行人具备健全且运行良好的组织机构
D.公开发行公司债券包括面向公众投资者公开发行和面向合格投资者公开发行两种方式
[多选题]根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,
投资者尚未得知时,上市公司应当立即报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的有
( )。
A.公司 9 名董事中有 1 人辞职
B.公司 5 名监事中有 1 人辞职
C.公司经理因病无法履行职责
D.公司增资的计划
[多选题]根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件, 投资者尚未得知时,上市公司应当立即报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的有 ( )。
A.公司 9 名董事中有 1 人辞职第 5页
B.公司 5 名监事中有 1 人辞职
C.公司经理因病无法履行职责
D.公司增资的计划
[单选题]《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:事故发生单位对事故发生负有责任的,发 生特别重大事故的,对事故发生单位处以( )罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 50万元以上100万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 200万元以上500万元以下
[单选题]《安全生产法》规定:生产经营单位的主要负责人未履行规定的安全生 产管理职责,导致发生重大事故的,处上一年年收入百分之( )的罚款。
A.三十
B.四十
C.五十
D.六十
[单选题] 证券交易所形成证券交易价格的方式是:()。
A. 协商定价
B. 公开竞价
C. 拍卖
D. 投标
[判断题]根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易拥有一个上市公司已发行的有 表决权股份达到 5%时,应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书,向国务院证券监督管 理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上 市公司的股票。违反上述规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后 18 个月内,对该超过规定 比例部分的股份不得行使表决权。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《安全生产事故隐患排査治理暂行规定》，对挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，安全监管监察部门收到生产经营单位恢复生产的申请报告后，应根据审查结果采取相应的处理措施。下列处置措施中，错误的是()。
A.审核合格的，同意恢复生产
B.审核不合格的，责令改正或下达停产整改指令
C.拒不执行整改指令的，依法实施行政处罚
D.不具备安全生产条件的，由安全监督管理部门予以关闭
[多选题]《商业银行授信工作尽职指引》规定，在客户（ ）的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。
A.A.商品等级
B.B.信用等级
C.C.客户评价报告
D.D.商品评价报告
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,不正确的是( )。
A.证券公司不得为本公司预留所代销的证券
B.证券承销期限最长不得超过 90 日
C.证券公司不得为本公司预先购入并留存所包销的证券
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量 60%的为发行成功
[判断题]行为人多次在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格,情节严重的,构成操纵证券市场罪。
A.正确
B.错误
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券发行市场信息披露的文件有( )。
A.年度报告
B.招股说明书
C.重大事件的临时报告
D.债券募集说明书
[单选题]按照国家有关规定,生产安全事故(以下简称事故)分为一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故。
A.正确
B. 错误
[判断题]行为人多次在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证劵交易价格,情节严重的,构成操纵证券市场罪。
A.正确
B.错误
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于投资者保护制度的说法中正确的有( )。
A.证券交易所应当依法承担适当性管理义务
B.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合规定
C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利
D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
[单选题]证券交易价格与市场利率呈( )关系。
A.正相关
B.负相关
C.正比
D.反比
