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[多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于投资者保护制度的说法中正确的有( )。
A.证券交易所应当依法承担适当性管理义务
B.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合规定
C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利
D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
[单选题]根据证券法律制度的规定,发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事
件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券
交易场所报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的是( )。
A.公司 9 名董事中有 1 人辞职
B.公司增资的计划
C.公司新增借款超过上年末净资产的 10%
D.公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失
[多选题]根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,
投资者尚未得知时,上市公司应当立即报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的有
( )。
A.公司 9 名董事中有 1 人辞职
B.公司 5 名监事中有 1 人辞职
C.公司经理因病无法履行职责
D.公司增资的计划
[多选题]根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件, 投资者尚未得知时,上市公司应当立即报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的有 ( )。
A.公司 9 名董事中有 1 人辞职第 5页
B.公司 5 名监事中有 1 人辞职
C.公司经理因病无法履行职责
D.公司增资的计划
[单选题]甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,不属 于甲公司一致行动人的是( )。
A.赵某是甲公司监事,持有乙公司 1%的股份
B.由甲公司的监事赵某担任董事的丁公司,持有乙公司 2%股份
C.甲公司董事钱某的弟弟孙某,持有乙公司 1%股份
D.持有甲公司 20%股份的自然人股东李某,持有乙公司 3%股份第 2页
[单选题]理财产品工作日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日；理财产品开放日为允许投资者办理申购、赎回等理财业务的产品工作日；工作日的交易时间为（ ）。
A.、9：00-15：00
B.、9：30-15：30
C.、9：30-17：00
D.、9：30-15：00
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,不正确的是( )。
A.证券公司不得为本公司预留所代销的证券
B.证券承销期限最长不得超过 90 日
C.证券公司不得为本公司预先购入并留存所包销的证券
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量 60%的为发行成功
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券发行市场信息披露的文件有( )。
A.年度报告
B.招股说明书
C.重大事件的临时报告
D.债券募集说明书
[判断题]( ) 包括商业银行、信用社在内的机构投资者和个人投资者都可在证券交易所债券市场进行交易。
A.正确
B.错误
[判断题]客户证券交易结算资金第三方存管框架下银银合作转账业务，可针对证券投资者的人民币客户和外币客户交易结算资金。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易结算资金是客户交易结算资金、证券公司自营资金以及其他用于证券交易资金的统称。其中客户交易结算资金，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得所有款项，持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息、上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。
A.正确
B.错误
[判断题]按照投资者适当性原则，由市场选择信贷资产支持证券交易场所。
A.正确
B.错误
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行公司债券的表述中,不正确的是( )。
A.公开发行公司债券筹集的资金不得用于弥补亏损
B.公开发行公司债券的条件之一是最近 3 年的利润总额足以支付公司债券 1 年的利息
C.发行人具备健全且运行良好的组织机构
D.公开发行公司债券包括面向公众投资者公开发行和面向合格投资者公开发行两种方式
[判断题]行为人多次在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格,情节严重的,构成操纵证券市场罪。
A.正确
B.错误
[判断题]根据证券法律制度的规定,发行人申请公开发行股票并在科创板上市的,发行前股本总额不 低于人民币 3 000 万元,公开发行的股份不得低于公司股份总数的 25%。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据证券法律制度的规定,发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事 件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券 交易场所报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的是( )。
A.公司 9 名董事中有 1 人辞职
B.公司增资的计划
C.公司新增借款超过上年末净资产的 10%第 3页
D.公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失
[单选题] 证券交易所形成证券交易价格的方式是:()。
A. 协商定价
B. 公开竞价
C. 拍卖
D. 投标
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板上市的股票的发行程序中,说法正确的有( )。
A.发行人应当按照规定制作注册申请文件,由保荐人保荐并向证监会申报
B.证监会应当自受理注册申请文件之日在规定的期限内形成审核意见
C.证监会依照法定条件,应当在 20 个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册 的决定
D.获证监会同意注册后,发行人与主承销商应当及时向证交所报备发行与承销方案
