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[多选题]在《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中,客户行业（职业）风险子项符合（ ）情况时,其洗钱风险可能较高
A.公认具有较高风险的行业（职业）
B.客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要
C.客户住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远
D.客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业
[多选题]《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的基本原则包括（ ）
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.动态管理原则
D.保密原则
[多选题]在《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中，业务风险子项包括：（ ）。
A.与现金关联程度
B.非面对面交易
C.代理交易
D.黄金交易
[多选题]关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,说法正确的是（ ）
A.支付机构及其他应履行反洗钱义务的特定非金融机构可参照指引开展相关工作
B.金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引
C.银行业金融机构必须将本指引的要求运用于一次性交易客户
D.保险业金融机构必须将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员
[多选题]关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：（ ）
A.金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100
B.对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高
C.对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值
D.每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过（ ）等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
A.识别
B.分析
C.判断
D.归纳
[判断题]建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制，成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组，不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[单选题]客户洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户是指( )。
A. 国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户,以及联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
B. 经定性分析和定量评估,具有明显洗钱或恐怖融资嫌疑,需要采取强化风险控制措施的客户
C. 经定性分析和定量评估,具有潜在的洗钱或恐怖融资风险,需要进行跟踪监测,进一步判断其风险特性的客户
D. 经定性分析和定量评估,基本无可疑特征,但存在个别评估指标风险分值偏高的客户 【命题依据】教材第一部分第四章第三节
[判断题]银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。
A.正确
B.错误
