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[单选题] 银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。
A.潜在
B.操作
C.合规
D.业务
[判断题]银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
A.正确
B.错误
[单选题] 银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
A.职位晋升
B.评先评优
C.岗位调整
D.等级评定
[判断题] 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以纪律处分代替法律制裁。
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可免予追究其责任。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
A.职位晋升
B.评先评优
C.岗位调整
D.等级评定
[判断题]银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以纪律处分代替法律制裁。
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理,使其( )。
A.A、保持良好的职业操守,诚实守信、勤勉尽责
B.坚持依法经营、合规操作
C.遵守工作纪律和保密原则
D.严格执行廉洁从业的各项规定
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应配备( )负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。
A.专岗
B.兼职
C.专人
D.专职
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立( )制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
A.报告
B.奖励
C.举报
D.检举