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[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,以下( )不属于银行业金融机构案件风险信息。
A.客户反映非自身原因账户资金发生异常
B.银行遭受外部欺诈,已由公安机关立案侦查
C.银行员工非正常原因无故失踪
D.银行员工可能涉嫌参与信用卡诈骗,但尚未确认
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责不包括以下哪个方式( )
A.警告
B.开除
C.扣减绩效工资
D.行政处罚
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下哪些属于银行业金融机构案件问责方式?( )
A.警告
B.降级
C.扣减绩效工资
D.通报批评
E.解除劳动合同
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,银行业金融机构的企业社会责任包括________。( )
A.以人为本,重视和保护员工的合法权益
B.反不正当竞争,反商业贿赂
C.关心社会发展,支持社会公益事业
D.反洗钱,反恐怖融资
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责工作应当接受( )的监督和指导。
A.公安部门
B.银行业监督管理机构
C.财政部门
D.法院
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应规范银行业金融机构客户投诉处理工作,提升银行业社会责任意识和整体服务水平。下列银行的做法错误的是( )
A.甲银行明确本行零售部为投诉处理的归口管理部门
B.乙银行定期对客户投诉处理人员开展培训
C.丙银行未能在预定时间对处理完毕客户投诉,立即向当地银保监局说明原因
D.丁银行每两年向银监会报告本行客户投诉相关机制运行情况
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,所有银行业金融机构均应定期发布社会责任年度报告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构.监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括( )
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助.配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,银行业金融机构履行社会责任是构建和谐社会的必然要求。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件的确认标准有哪些?( )
A.公安.司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构工作人员因涉案被公安.司法机关采取强制措施的
C.银监局或其他行政执法部门移送公安.司法机关并立案的
D.银行业金融机构工作人员失踪的
E.银行业金融机构向公安机关报案并立案的
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,有下列( )情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。
A.情节轻微且未造成损害的
B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持_______的原则。( )
A.及时
B.准确
C.真实
D.完整
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的召开方式为( )
A.定期召开
B.不定期召开
C.定期或不定期
D.随时召开
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的银行业金融机构人员包括____( )
A.分管负责人
B.董事及监事
C.重大案件涉及的一般员工
D.主要负责人
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列促进银行业金融机构及其从业人员规范经营行为的做法中,错误的是( ):
A.制定科学的业绩考核和激励约朿机制
B.对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,可取消其高级管理人员任职资格
C.及时通报典型案例
D.严格报告制度
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的( )和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。
A.影响
B.性质
C.岗位
D.层级
