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[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责工作应当接受( )的监督和指导。
A.公安部门
B.银行业监督管理机构
C.财政部门
D.法院
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责不包括以下哪个方式( )
A.警告
B.开除
C.扣减绩效工资
D.行政处罚
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循_____的原则。( )
A.依法依规
B.责任明确
C.实事求是
D.权责对等
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,发生重大.恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由( )牵头组织开展具体案件问责工作。
A.法人机构总部或省级(一级)分支机构
B.分行级分支机构
C.支行级分支机构
D.部门机构
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,有下列( )情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。
A.情节轻微且未造成损害的
B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件问责方式可以合并使用,对于应当给予纪律处分的,可以以经济处理追加其他问责方式进行替代。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映.举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度规定,按照___的原则对案件责任人员实施责任追究,防止问责扩大化和问责不到位,切实做到谁的责任谁承担。( )
A.依法依规
B.实事求是
C.权责对等
D.责任明确
E.逐级追究
F.三级追究
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,下列哪类案件属于重大.恶性案件( )
A.涉案金额一百万
B.涉案金额三百万
C.涉案金额五百万
D.性质恶劣.造成挤兑等重大社会不良影响的
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,发生重大.恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
[多选题]适用《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》的金融机构包括______。( )
A.信托公司
B.股份制商业银行
C.金融租赁公司
D.邮储银行
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下______属于重大.恶性案件。( )
A.涉案金额等值人民币一千万元
B.性质恶劣,造成挤兑重大社会不良影响的
C.涉案金额等值人民币五千万元
D.性质恶劣,造成区域性.系统性风险的
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,涉案金融等值达到( )以上属于重大.恶性的案件。
A.100万元
B.500万元
C.1000万元
D.1亿元
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括______。( )
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人
C.未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D.未有效履行监督职责,未能及时发现.报告案件及风险的人员
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构对案件责任人员做出免责.从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列______情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。( )
A.因不可抗力造因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.因不可抗力造成违法违规的
D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列______情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。( )
A.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
B.情节轻微且未造成损害的;
C.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
D.积极配合案件调查,为案件调查.减少损失.挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构原则上应当在立案之日起___个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后___个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。( )
A.1,5
B.1,10
C.3,5
D.3,10
