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[单选题]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误 的是（ ）。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
D.应建立交易数据安全备份制度
[单选题]证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
[单选题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失
B.挪用客户交易结算资金
C.设备服务器故障
D.网络中断故障
[单选题]关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。
A.电脑人员可兼任清算员
B.资金存取和其他岗位不得合并
C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
[多选题]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令处分有关人员
[单选题]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
[单选题]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（ ）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
[单选题]证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作
[单选题]（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
[单选题]关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
[多选题]在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
[多选题]证券公司内部控制的主要内容包括()。
A.业务创新的内部控制
B.投资银行业务内部控制
C.会计系统内部控制
D.自营业务内部控制
[多选题]证券公司经纪业务内部控制的重点是()。
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险
[单选题]下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
[单选题]在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价
Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系
Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
