更多"[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ "的相关试题:
[单选题]证券营业部日常经营管理的主要内容是（ ）。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的营运管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
[单选题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失
B.挪用客户交易结算资金
C.设备服务器故障
D.网络中断故障
[单选题]证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作
[单选题]证券经纪业务营销人员不得（ ）。
①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
③在执业过程中索取或收受客户款项和财物
④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
[单选题]（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
[判断题]自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券， 经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办
Ⅳ.非交易过户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
[多选题]证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令处分有关人员
[单选题]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
