更多"[判断题]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共"的相关试题:
[判断题]《员工违规行为处理管理规定》适用于本行所有员工，不包括内退人员。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量所承担的各类风险
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构应当建立完善的国别风险管理内部控制体系，确保国别风险管理政策和（）得到有效执行和遵守。
A.制度
B.限额
C.规定
D.原则
[多选题]按照《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定房地产贷款包括（）
A.土地储备贷款
B.房地产开发贷款
C.个人住房贷款
D.商业用房贷款
[单选题]根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，下列哪个说法是错误的？（）
A.较高国别风险准备金不低于50%
B.银行业金融机构计提的国别风险准备金应当作为资产减值准备的组成部分
C.较低国别风险不低于1%
D.中等国别风险不低于15%
[判断题]集团公司HSE管理原则规定:员工必须参与岗位危害识别及风险控制。( )
A.正确
B.错误
[简答题]根据《安全环境监视和测量管理程序》制度规定，员工必须按照《危险作业管理办法》相关规定进行 、 等，必须按照设备操作规程进行设备的操作和维护作业。
[简答题]《员工奖惩管理办法》规定，员工处罚的种类及纪律处分的处分期内容？
[单选题]银监会颁布的《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行应严密监控（）流动资金贷款使用情况，防止用流动资金贷款为房地产开发项目垫资。
A.房地产企业
B.建筑施工企业
C.建材企业
D.关联企业
[多选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，反洗钱管理部门应当及时向董事会和高级管理层报告洗钱风险情况，包括洗钱风险管理（ ）、风险控制措施的制定和执行情况以及洗钱风险事件等。
A.策略
B.政策
C.程序
D.风险评估制度
[单选题]根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少（）向董事会报告。
A.每天
B.每10天
C.每月
D.每季度
[单选题]根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定，下列哪个说法是错误的？（）
A.计算授信余额时，不得扣除客户提供的保证金存款及质押的银行存单和国债金额
B.商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应当报银行业监督管理机构备案
C.必要时，商业银行可要求集团客户聘请独立的具有公证效力的第三方出具资料真实性证明
D.对于集团客户内部直接控股或间接控股关联方之间互相担保，商业银行应当严格审核其资信情况，并严格控制
[简答题]根据《员工绩效考核管理规定》对年度考评的要求，各线路管理部卓越和优秀员工数量的确定与员工所在线路管理部（ ）挂钩
[判断题]《员工违规行为处理管理规定》适用于本行在职员工。
A.正确
B.错误
[判断题]评价过程要公平公正，管理者与员工共同确定绩效结果。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，客户身份识别措施包括但不限于以下方面：在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施、非自然人客户受益所有人的识别措施、对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施等。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构在（ ）或在主要股东和控股股东入股之前，应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查，评估可能存在的洗钱风险。
A.聘用员工
B.任命或授权高级管理人员
C.选用洗钱风险管理人员
D.引入战略投资者
[多选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构应当在（ ）时统筹考虑洗钱风险管理，将洗钱风险纳入全面风险管理体系。
A.建设全面风险管理文化
B.制定全面风险管理策略
C.制定全面风险管理政策程序
D.制定全面风险管理程序
[判断题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，当反洗钱法律法规、监管要求或业务发展情况发生变化时，法人金融机构应当及时更新反洗钱内部控制制度。（ ）
A.正确
B.错误
