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[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，洗钱风险管理体系应当包括但不限于哪些要素？
A.风险管理架构
B.风险管理策略
C.风险管理政策和程序
D.信息系统、数据治理
E.外部检查、审计
[判断题]国务院《三反意见》提出要研究设计洗钱和恐怖融资风险评估体系，建立反洗钱和反恐怖融资战略形成机制。
A.正确
B.错误
[判断题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，当反洗钱法律法规、监管要求或业务发展情况发生变化时，法人金融机构应当及时更新反洗钱内部控制制度。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构在（ ）或在主要股东和控股股东入股之前，应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查，评估可能存在的洗钱风险。
A.聘用员工
B.任命或授权高级管理人员
C.选用洗钱风险管理人员
D.引入战略投资者
[多选题]可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：( )
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的;
C.其他情节严重或者情况紧急的情形
[多选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，反洗钱管理部门应当及时向董事会和高级管理层报告洗钱风险情况，包括洗钱风险管理（ ）、风险控制措施的制定和执行情况以及洗钱风险事件等。
A.策略
B.政策
C.程序
D.风险评估制度
[判断题]反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资和扩散融资风险和威胁的程度
A.正确
B.错误
[判断题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，客户身份识别措施包括但不限于以下方面：在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施、非自然人客户受益所有人的识别措施、对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施等。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估工作遵循以下原则（）。
A.风险为本原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.灵活性原则"
[多选题]洗钱和恐怖融资风险自评估工作的原则（）
A.风险为本原则
B.全面性原则
C.有效性原则
D.动态调整原则
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，全系统开展全面洗钱风险自评估，不包括（）阶段。
A.准备
B.开展
C.实施
D.报告"
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估包括（）。
A.固有风险评估
B.控制措施有效性评估
C.剩余风险评估
D."
[多选题] 《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》所称洗钱风险自评估，是指以（）为手段，以（）为基础，以（）为目标，通过设计（），采取适当的方法识别和评估机构面临的洗钱风险。
A.自主管理
B.风险分布排查
C.风险应对措施有效性
D.洗钱风险自评估指标体系和工作程序"
[单选题]《哈密市商业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级划分管理办法》规定，对于反洗钱监测报送系统初评的存量客户风险评级结果，操作人员应在（ ）个工作日内完成客户洗钱风险等级划分工作。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题] 银行保险机构应当建立健全（），完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。
A.从业人员教育培训制度
B.从业人员行为监测制度
C.从业人员行业准入制度
D.管理人员行为监测制度"
[判断题]银行业金融机构应当在法人层面对各附属机构、分支机构的各类风险，进行识别、计量
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，固有风险划分为高、较高、中、较低、低五级,较高风险为（）。
A.固有风险≥90分
B.80分≤固有风险＜90分
C.60分≤固有风险＜80分
D.40分≤固有风险＜60分"
[单选题]《哈密市商业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级划分管理办法》规定各级机构应当勤勉尽责，以（ ）为基本原则，充分了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险等级划分标准，客观、严谨地进行客户洗钱风险等级评定。
A.了解你的客户
B.持续性原则
C.风险相当原则
D.风险为本
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，内控措施有效性划分为非常有效、较有效、一般有效、低效、无效五级，60分≤内控措施有效性＜80分，则内控措施有效性为（）。
A.非常有效
B.较有效
C.一般有效
D.低效"
