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[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[单选题]（ ）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.A.内审负责人
B.B.高级管理层
C.C.合规负责人
D.D.董事会
[单选题]每年至少( )识别和评估分、支行所面临的合规风险以及管理这些风险的计划。(0.15分)
A.2
B.3
C.5
D.1
[单选题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全（ ），实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.A.合规风险管理框架
B.B.合规与风险管理体系
C.C.合规与风险管理制度
D.D.合规与风险管理文化
[单选题]如本办法未特别规定,反垄断合规风险识别、预警与应对、合规审查、举报、监督、问责、培训及合规管理保障等要求适用以下哪个文件( )。
A.《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》
B.《国家电网有限公司合规管理办法(试行)》
C.《国家电网有限公司重大决策合法合规性审核实施办法》
D.《国家电网公司规章制度管理办法》
[判断题]防范合规风险是合规管理的核心目标必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念强化风险识别与控制能力。（）
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险识别的渠道主要包括：（）
A.已发生的合规风险事件
B.各类检查、审计发现的合规风险隐患
C.监管部门、行业管理部门的合规风险提示、通报以及管理意见等
D.业务部门提出合规风险审查需求以及发现的合规风险隐患。
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。
A.正确
B.错误
[单选题]重大合规风险事项终结后（）个工作日内，应向省联社法律合规部上报合规风险事项结案报告
A.5
B.10
C.15
D.20
[多选题]《中国石化基层岗位风险识别指导意见》中明确，岗位风险识别的第三步是识别危险事件，并识别（ ）或（ ）。
A.预防危险事件发生
B.危险源
C.危害因素
D.减轻其后果的各种措施
[单选题]风险监控预警是指通过（ ）对关键业务环节设置阈值，监控供应链运营效能与业务合规性，识别运行异常，建立监控预警联动和预警督办机制，主动进行效能预警、合规预警管理。
A.供应链运营平台
B.预警监控平台
C.系统操作平台
D.ERP系统
[判断题]商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A.正确
B.错误
[单选题]各单位要高度重视合规风险防控,增强对( )的识别及风险预判。
A.敏感信息
B.敏感个人信息
C.技术信息
D.商业秘密
[多选题]商业银行应明确（ ）在合规风险评估和合规性测试方面的职责。
A.A.合规管理部门
B.B.业务管理部门
C.C.人力资源部门
D.D.与内部审计部门
[多选题]《中国石化基层岗位风险识别指导意见》中明确，岗位风险识别应重点结合日常操作中可能造成（ ）。
A.人身伤害、中毒
B.危化品泄漏
C.火灾爆炸、财产损失
D.初期应急处置的风险
[判断题]对于系统未自动识别为“合规审核”，但经分行运营以及分行合规判断确属“合规审核”也可自行处理。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
A.正确
B.错误
[单选题]已采取多种措施，金融机构仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的，应及时采取（ ）业务关系。
A.中止
B. 中断
C.终止
D.限制交易
[填空题]开展数据合规风险识别与评估由法律部、互联网部牵头,有关部门、机构及大数据中心配合。( )
