更多"[单选题]金融机构违反《个人存款账户实名制规定》第七条规定的，由中国人"的相关试题:
[多选题]以下金融机构违反《个人存款账户实名制规定》第七条规定,处罚措施描述正确的是()
A.由中国人民银行给予警告,可以处1000元以上5000元以下的罚款
B.情节严重的,可以并处责令停业整顿
C.可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
E.情节特别严重的予以取缔并撤销机构。
[单选题]违反《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》第三条规定的银行业金融机构，由中国人民银行根据（），依法进行处理
A.中国人民共和国中国人民银行法
B.中华人民共和国人民币管理条例
C.中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法
[判断题]金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事.高级管理人员谈话，应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持，并至少有（ ）名以上反洗钱监管人员参与
A.2
B.3
C.1
D.51
[判断题]14.《个人存款账户实名制规定》中所称的个人存款账户，是指个人在金融机构开立的人民币存款账户，个人在金融机构开立的外币存款账户不在其列。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可处以罚款?( )
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的;
D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
[判断题]金融机构收缴的假币，每旬解缴中国人民银行当地分支行，由中国人民银行统一销毁，任何部门不得自行处理。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构收缴的假币，每季度末解缴中国人民银行当地分支行，由中国人民银行统一销毁，任何部门不得自行处理。
A.正确
B.错误
[多选题] 金融机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，对金融机构处以1000元以上5万元以下罚款；涉及假外币的，对金融机构处以1000元以下的罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分
A.发现假币而不收缴的
B.应向人民银行和公安机关报告而不报告的
C.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的
D.故意毁损人民币，制作、仿制、买卖人民币图样，中国人民银行规定的其他损害人民币的行为
[多选题]金融机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，对金融机构处以1000元以上5万元以下罚款；涉及假外币的，对金融机构处以1000元以下的罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分：
A.发现假币而不收缴的
B.未按照假币收缴鉴定管理办法规定程序收缴假币的
C.将残缺、污损的人民币对外支付
D.应向人民银行和公安机关报告而不报告的
E.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的
[判断题]金融机构有发现假币而不收缴的，由中国人民银行给予警告、罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]经查实,某银行业金融机构在收缴假币过程中,出现违规行为,但尚未构成犯罪的,由中国人民银行给予警告.罚款。其中涉及假人民币的,对银行业金融机构处以()罚款。
A. 1000元以上5万元以下;
B. 500元以上5万元以下;
C. 1000元以上10万元以下;
D.2000元以上5万元以下。正确
[单选题]金融机构的高级管理人员依照《金融违法行为处罚办法》受到( ) 的纪律处分的,由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务,通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。( )
A.记大过
B.撤职
C.留用察看
D.开除
[多选题]金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构实施处罚( )
A. 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
B.与不具备同业拆借业务资格的机构进行同业拆借
C. 在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务
D. 拆入资金用途违反相关法律规定
E. 同业拆借超过中国人民银行规定的拆借资金最长期限
[多选题]银行业金融机构有（）行为之一的，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
A.发现假币而不收缴的；
B.未按照相关规定程序收缴假币的；
C.应向人民银行和公安机关报告而不报告的；
D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的。
