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[多选题]我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（ ），这些属于多发风险。
A.内部人作案
B.外来的人作案
C.内外勾结
D.网络犯罪
E.以上皆是
[单选题]当前，我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（），属于多发危险。
A.内部人作案
B.内外勾结
C.外部人作案
D.内部人作案和内外勾结作案
[判断题]：我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于内部人作案和内外勾结作案两种。
A.正确
B.错误
[多选题]4商业银行有下列行为的,由政府价格主管部门依据《中华人民共和国价格法》.《价格违法行为行政处罚规定》予以处罚:
A.擅自制定属于政府指导价范围内的服务价格的;
B.超出政府指导价浮动幅度的;
C.不按照规定明码标价的;
D.违反《商业银行服务价格管理暂行办法》规定的其他价格违法.违规行为。
[判断题]操作风险可以导致合规风险的发生，合规风险的背后必有操作风险。
A.正确
B.错误
[单选题]5《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券.期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款
B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D.构成非法经营罪.违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
[多选题]《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，应当进行以下处理:
A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[多选题]3《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券.期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理(.)。
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款.
B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证.
D.构成非法经营罪.违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
[判断题]操作风险是指由于客户或员工操作不当或失误而导致的业务损失或不确定性；由于不完善或有问题的内部程序，人员及系统或外部事件造成损失的可能性。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险是指内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，策略风险和声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题]185.《商业银行操作风险管理指引》所称的操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。包括法律风险、策略风险和声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题]担保行业若过度集中于某一行业，一旦该行业不景气，将有可能将风险传递给担保公司，导致其严重损失甚至破产，同时将使得农信社信贷资金丧失第一和第二还款来源。
A.正确
B.错误
[判断题]：操作风险是指内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，策略风险和声誉风险。
A.正确
B.错误
[多选题]为强化员工职业规范约束，我行将员工行为管理与操作风险管理有机结合，主要工作应当包括（ ）。
A.建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。
B.系统性开展内控理念教育、职业道德教育、案防警示教育和业务培训，及时对员工违规失范行为进行纠错纠偏。
C.实行员工异常行为动态管理，常态化开展员工异常行为排查。
D.加强关键岗位人员履职监督，严格执行岗位轮换和强制休假制度。
E.建立员工处罚信息登记制度，按相关规定及时准确报送、登记员工处罚信息。
