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[单选题]关于公开募集基金的推介,以下做法合规的是( )。
A.面对全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过 200
B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的产品
C.通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
D.通过行业高端研讨会,择机推介公司基金产品
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会报告的事项包括( )。Ⅰ.从业人员变动 Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况 Ⅳ.杠杆运用情况
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据基金销售适用性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )
A.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
B.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
C.由于遗产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
[单选题]以下宣传推介货币基金的行为,不合规的是( )。
A.宣传材料中不得使用与货币基金风险收益特征不符的表述
B.基金管理人将货币基金的宣传材料外包给第三方广告公司进行美工设计和印刷
C.货币基金宣传材料应当充分揭示投资风险
D.某货币基金近七日年化收益率 5%,基金代销机构宣传预期收益高达 5%
[单选题]私募基金募集机构在投资冷静期届满后的回访中,必须涉及的内容有( )。Ⅰ.确认受访者是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配Ⅲ.确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售人员陈述所推介的基金业绩时,以下行为不合规的是( )。
A.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现
B.未对所推介基金的未来业绩作出预测
C.陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
D.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
[单选题]M 基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.向风险承受能力最高的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程以及可能面临的风险
B.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金
C.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
D.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级 A 类的投资回报类似于银行存款
[单选题]接上题,该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料,下列说法正确的是( )。
A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查,并出具合规意见书
B.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起 10 个工作日内报送当地证监局
C.将宣传语改为:“近期 XX 基金将大比例分红,敬请关注”
D.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道,改由代销渠道的基金销售人员发送
[单选题]基金销售合规性风险管理的主要信息包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审查 Ⅱ.严格选择合作的销售机构Ⅲ.制定符合投资适当性法规要求的政策路线 Ⅳ.制定适当的销售政策和监督路线
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]基金管理人应自基金募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资。
A.5
B.1
C.10
D.3
[判断题]根据基金募集方式的不同，基金分为公司型基金和契约型基金。
A.正确
B.错误
[单选题]公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向以下哪个机构提交验资报告和基金备案材料?( )
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料登载基金业绩的,募集文件应包括( )。
A.属地证监局出具的基金业绩复核函
B.基金托管人出具的基金业绩复核函
C.代销机构出具的基金业绩复核函
D.基金公司出具的基金业绩复核函
[单选题]A 基金公司拟申报 B 基金的宣传推介材料,以下属于报送内容的是( )。Ⅰ.合规意见书 Ⅱ.基金获奖证明复印件 Ⅲ.营业执照复印件 Ⅳ.基金业绩复核函
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是( )。
A.宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书
B.宣传资料在向公众分发之前 10 个工作日内予以报备
C.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
D.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
[单选题]接上题该基金管理人制作的上述基金宣传推介材料,需要( )出具合规意见书。
A.甲
B.甲和乙
C.乙
D.两者都不是
