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[多选题]在商业银行内部控制方面，高级管理层负责：（）
A.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度；
B.制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；
C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；
D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。
[多选题]《商业银行内部控制指引》规定，商业银行高级管理层对内部控制所承担的责任是（ ）。
A.高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
[多选题]《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作，确保资本与业务发展、风险水平相适应，落实各项监控措施。具体履行以下（ ）职责。
A.制定并组织执行资本管理的规章制度
B.制定并组织实施内部资本充足评估程序，明确相关部门的职责分工，建立健全评估框架、流程和管理制度，确保与商业银行全面风险管理、资本计量及分配等保持一致
C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划
D.定期和不定期评估资本充足率，向董事会报告资本充足率水平、资本充足率管理情况和内部资本充足评估结果
E.组织开展压力测试，参与压力测试目标、方案及重要假设的确定，推动压力测试结果在风险评估和资本规划中的运用，确保资本应急补充机制的有效性
F.组织内部资本充足评估信息管理系统的开发和维护工作，确保信息管理系统及时、准确地提供评估所需信息
[多选题]商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。以下属于高级管理层职责有：( )
A.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
B.全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目
C.确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
D.建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理
[多选题]商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立()两个层面的内部监督机制。
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.商业银行监事会检查
C.审计部门独立审计
D.法律部门稽核
[简答题]商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行下列职责：( 〕
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展并正确理解，及时为高级管理层提供合规建议
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[单选题]根据《山东省农村商业银行押品管理办法》，董事会负责督促高级管理层在全面风险管理体系框架下构建押品管理体系，履行押品管理职责，承担押品管理最终责任，（ ）为第一责任人。
A.董事长
B.行长
C.分管行长
D.监事长
[判断题]商业银行压力测试管理政策需提交本行高级管理层审核批准。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少（）一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年
[多选题]商业银行高级管理层在压力测试中应当履行以下职责（）。
A.根据监管和董事会要求，制定并修订压力测试政策，提交董事会审核批准
B.确定压力测试组织结构，明确各部门职责分工，建立保障支持体系，保证银行压力测试工作的顺利开展
C.审议压力情景设定，定期组织开展压力测试，评估压力测试结果对银行的影响，制定和落实风险改进措施，将压力测试结果运用到银行的各项经营管理决策中
D.向董事会报告压力测试开展情况
[单选题]商业银行（）应当对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价
A.高管层
B.董事会
C.股东大会
D.监事会
[判断题]农村商业银行高级管理层根据监事会授权开展金融消费者权益保护工作。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，高级管理层应承担大额风险暴露管理实施责任。具体职责包括( )。
A.审核大额风险暴露管理制度，提交董事会审批
B.推动相关部门落实大额风险暴露管理制度
C.持续加强大额风险暴露管理，定期将大额风险暴露变动及管理情况报告董事会
D.审核大额风险暴露信息披露内容，提交董事会审批
[判断题]全面风险管理是商业银行董事会、监事会、高级管理层的职责，基层员工不需要参与。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行（）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价。
A.监事会履职评价委员会
B.监事会
C.风险管理委员会
D.监事会审计委员会
