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[判断题]违反有关规定在国（境）外注册公司或者投资人股的，情节较 重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。( )
A.正确
B.错误
[判断题]国家工作人员违反规定投资入股生产经营,构成《刑法》规定的有关危害生产安全犯罪的,或者国家工作人员的贪污、受贿犯罪行为与安全事故发生存在关联性的,从重处罚;同时构成贪污、受贿犯罪和危害生产安全犯罪的,依照数罪并罚的规定处罚。( )
A.正确
B.错误
[单选题]违反规定办理股金入股、转让、退股、挂失等相关业务的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给
予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予（）处分。
A.经济处罚
B.警告或记过
C.记大过
D.记大过至开除
[单选题]职工自然人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
[单选题]单个境内非金融机构及其关联方合计投资入股比例不超过本行股本总额的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
[单选题]单个自然人及其近亲属合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的（ ）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
[判断题]根据《广东银监局辖区农村商业银行、农村合作银行组建工作指引》职工自然人合计投资入股比例不得超过农村商业（合作）银行股本总额的10％。
A.正确
B.错误
[单选题]《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定，职工自然人合计投资入股比例不得超过农村商业银行股本总额的（）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客 户说明证券研究报告的(). I.发布日期 II.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人 (1分,扣1.0分)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
[单选题]证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、
证券投资咨询机枸的证券研究报告作出投资建议
的,应当向客户说明()。
A.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观
点
B.证券研究报告的发布人 、 发布日期
C.除作为依据之外的第三方证券研究报告的
观点
D.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报
告的观点
[单选题]证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关 规定的, 中国证监会及其派出机构可以釆取监管措施,下列属于相关监管措施的有().
I.监管谈话
II. 出具警示函
Ⅲ .处以罚款
Ⅳ .责令处分有关人员
A.I 、 Ⅲ
B.I 、 II 、 III 、 IV
C.I 、 II 、 Ⅳ
D.II 、 III 、 IV
[判断题]内容违反公司章程的股东会或者股东大会、董事会的决议可撤销。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》 ,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司 、 证券 投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的().
I.发布日期
II.发布机构
Ⅲ .核心思想
Ⅳ .发布人
A.II 、 Ⅲ
B.I 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.I 、 Ⅳ
D.I 、 II 、 Ⅲ 、 IV
[判断题]违反规定从事或者参与营利性活动，或者违反 规定兼任职务、领取报酬的，予以降级或者撤职。( )
A.正确
B.错误
[简答题]根据我国《保险法》的规定，违反本法规定，擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的，由保险监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处二十万元以上五十万元以下的罚款。
[判断题]违反规定从事或者参与营利性活动，或者违反规定兼任职务、领取报酬的，情节较重的，予以降级或者撤职。
A.正确
B.错误
[单选题]违反( )，拒不执行或者擅自改变党组织作出的重大决定，或者违反议事规则，个人或者少数人决定重大问题的，给予警告或者严重警告处分。
A.民主集中制原则
B.党的根本原则
C.个人服从党的原则
D.少数服从多数原则
[判断题]个人为进行违法活动而设立的公司企业事业单位实施违反治安管理行为的,或者公司企业事业单位设立后,以实施违反治安管理行为为主要活动的,仍以单位违反治安管理论处,可以对直接责任人员从重处罚
A.正确
B.错误
