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[判断题]银团贷款由代理行社依据借款人的风险状况认定风险分类结果，参加行社按照代理行社认定风险分类结果进行风险分类，参加行社不得自行调整贷款风险形态。
A.正确
B.错误
[多选题]在下列各项中,属于财务管理风险对策的有( )
A. 规避风险
B. 减少风险
C. 转移风险
D. 接受风险
[判断题]对风险点内的不同危险源或危险有害因素进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。
A.正确
B.错误
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为一般违规的是( )。
A.综合柜员[0]给自己办理业务
B.未按程序办理空头支票业务
C.操作员对外为客户办理业务因疏忽记错金额、账户、方向、重记等所造成的账务差错未即时发现(客户已离开柜台),事后发现直接采取撤销、冲销、冲正交易操作
D.重要空白凭证领用当天未入库
[多选题]下列不属于综合业务风险预警信息处理认定为严重违规的是( )
A.未按程序办理空头支票业务
B.授权员未按综合业务操作规定授权或授权流于形式(对外办理需要授权的差错业务按此项标准认定)
C.采取撤销、冲销、冲正、转账等操作挪用侵占客户资金
D.违规开立、出租、出借、使用帐户
E.操作员本人输错操作密码
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为严重违规的是( )。
A.串用或盗取他人柜员号及密码操作
B.未按综合业务操作规定执行暂退和签退操作
C.除依法扣划款项之外使用了特殊转账操作
D.除特殊情况之外,未及时办理客户转汇业务造成押汇现象(以客户资金办理后2小时以上至当日下班未汇划出去)
E.网点无故在规定的下班时间内提前封锁转汇
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为一般差错的是( )。
A.操作员本人输错操作密码
B.操作员对外为客户办理业务因疏忽记错金额、账户、方向、重记等所造成的账务差错被即时发现并当客户面更正
C.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但未造成资金风险的账务差错
D.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但造成资金风险的账务差错
[多选题]下列属于综合业务风险预警信息处理认定为重大差错的是( )。
A.操作员对外为客户办理业务因疏忽记错金额、账户、方向、重记等所造成的账务差错未即时发现(客户已离开柜台),事后发现采取联系客户重办或个人垫付资金等弥补措施
B.综合柜员[0]给自己办理业务
C.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但造成资金风险的账务差错
[单选题]下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ.管理和处分受偿资产
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[简答题]评价机构制定的各项职业技能等级认定管理办法属于内部机密，应当保密。
正确
错误
[判断题]产品洗钱风险直接认定法。产品洗钱风险直接认定法主要包括直接评定为高风险和直接评定为次高风险两种。
（一）符合下列情形之一的，可以认定为高风险产品。
1.监管部门认为应视作高风险的产品。
2.跨境交易未纳入制裁名单监测范围的产品。
3.因产品设计缺陷导致重大洗钱风险事件的产品。
4.其他应认定为高风险的产品。
A.正确
B.错误
[单选题]下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金
Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ、管理和处分受偿资产
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列各项中,不属于我国人身伤害责任认定的归责原则的是( )。
A.过错责任原则
B.无过错责任原则
C.连带责任原则
D.公平责任原则
[单选题]综合业务风险预警信息处理认定标准中属于一般差错的是( )。
A.未按程序办理空头支票业务
B.综合柜员[0]给自己办理业务
C.操作员本人输错操作密码
[单选题]综合业务风险预警信息处理认定标准中属于重大差错的是( )。
A.串用或盗取他人柜员号及密码操作
B.违规开立、出租、出借、使用帐户
C.操作员办理内部业务(借贷双方)因疏忽记错金额、账户、方向、科目、重记等但造成资金风险的账务差错
D.采取撤销、冲销、冲正、转账等操作挪用侵占客户资金
[多选题]依据《附件17》，以下由未知实体交运的或者呈现拆换夹带迹象的货物或邮件，属于被认定为高风险货物或邮件条件的是( )。
A.具体情报表明货物或邮件对民用航空构成威胁
B.货物或邮件显现异常引起怀疑的
C.由于货物或邮件的性质，仅凭基准保安措施不能发现可能危及航空器的禁运物品的
D.所有的航空限制运输和禁止运输的物品
[单选题]投机风险是风险的基本形式之一。下列风险中属于投机风险的是（ ）。
A.汽车主人面临的碰撞风险
B.周围所有者面临的火灾风险
C.投资者在股票市场上的交易风险
D.病人在送院接受手术治疗的风险
