更多"[单选题] 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()Ⅰ.信"的相关试题:
[单选题] 律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全( )。
A. 尽责调查制度
B. 专业测评制度
C. 风险控制制度
D. 诚信资质制度
[单选题] 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括( )。
Ⅰ、委托与接受委托
Ⅱ、签订委托合同
Ⅲ、执业前培训和注册登记
Ⅳ、证券经纪人对证券公司的资格审查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
[多选题]中国人民银行及其分支机构应当加强对现场检查的立项管理，切实加强对以下机构的重点监管：
A.涉及洗钱案件的机构；
B.风险因素较多的机构；
C.工作情况不明的机构；
D.反洗钱工作有效性偏低的机构；
[单选题]＿＿＿＿应当加强对领导干部的日常管理监督
A.＿＿＿＿应当加强对领导干部的日常管理监督，掌握其思想、工作、作风、生活状况。
B.党的工作部门
C.纪委
D.党委（党组）
E.党的基层组织
[单选题]固定超限检测站点应当规范执法，并公布监督电话。公路管理机构应当加强对（）的管理。
A.固定超限检测站点
B.收费站
C.入口收费站
D.出口收费站
[判断题]商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理，对各类信息实施权限管理，对信息系统访问实施权限管理，确保信息安全。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为( )。
Ⅰ、替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ、与客户约定分享投资收益
Ⅲ、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
[判断题]2.83 公安机关交通管理部门应当加强对辖区考场的监督管理，定期开展考试场地、考试车辆、考试设备和考场管理情况的监督检查。
A.正确
B.错误
[判断题]2.80 公安机关交通管理部门应当加强对辖区考场的监督管理,定期开展考试场地、考试车辆、考试设备和考场管理情况的监督检查。
A.正确
B.错误
[单选题]出租汽车行政主管部门应当加强对网约车市场监管，加强对（）的资质审查与证件核发管理。
A.网约车平台公司
B.车辆
C.驾驶员的资质
D.以上都是
[多选题] 党委(党组)应当加强对领导干部的日常管理监督，掌握其（）。
A.思想
B.工作
C.作风
D.生活状况
[单选题] 证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
