更多"[单选题] 律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健"的相关试题:
[单选题]根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是( )。
A. 律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务
B. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C. 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
D. 律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见
[单选题] 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()
Ⅰ.信息查询制度
Ⅱ.客户回访制度
Ⅲ.异常交易和操作监控制度
Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机制
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[判断题]《律师法》第13条规定:“没有取得律师执业证书的人员,不得以律师名义从事法律服务业务;除法律另有规定外,不得从事诉讼代理或者辩护业务。”此规定为义务性规则。
A.正确
B.错误
[单选题]对因违法违纪被开除公职的司法人员、 吊销执业证书的律师和公证员, ( )从事法律职 业
A.三年内不得
B.五年内不得
C.十年内不得
D.终身禁止
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入,则下列说法错误的是( )。
A. 在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B. 在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在禁入决定送达之日的次一工作日停止从事证券业务、证券服务业务
D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
[单选题] "辩护律师持律师执业证书律师事务所证明和委托书或者法律援助公函要求会见在押的犯罪嫌疑人被告人的， 看守所应当及时安排会
见， 至迟不得超过的时间为"
A.12小时
B.24小时
C.48小时
D.72小时
[单选题]辩护律师持律师执业证书律师事务所证明和委托书或者法律援助公函要求会见在押的犯罪嫌疑人被告人的， 看守所应当及时安排会
见， 至迟不得超过的时间为
A.12小时
B.24小时
C.48小时
D.72小时
[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务( )以上的经历。
A. 2年
B. 3年
C. 半年
D. 1年
[判断题]证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
[多选题]根据《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》规定，代表机构及其代表，只能从事不包括中国法律事务的下列哪些活动（ ）。
A.向当事人提供该外国律师事务所律师已获准从事律师执业业务的国家法律的咨询，以及有关国际条约、国际惯例的咨询
B.接受当事人或者中国律师事务所的委托，办理在该外国律师事务所律师已获准从事律师执业业务的国家的法律事务
C.代表外国当事人，委托中国律师事务所办理中国法律事务
D.通过订立合同与中国律师事务所保持长期的委托关系办理法律事务
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括( )。
A. 在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的
B. 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的
C. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的
[单选题] 根据《证券法》,在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指( )。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题]( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
[单选题]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )机构。
A. 非法人
B. 投资
C. 合伙
D. 法人
