更多"[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列关于反洗钱"的相关试题:
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A. 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度,并报当地证监会派出机构备案
B. 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息
C. 证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况
D. 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中,发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的,应当拒绝办理
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,向( )报送相关信息。
A. 当地中国人民银行分支机构
B. 当地银保监会派出机构
C. 当地政府财政部门
D. 当地证监会派出机构
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是( )。
A. 配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管
B. 及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动,协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件
C. 制定和修改中国证券业、中国期货业等行业反洗钱相关工作指引
D. 对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评,对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导
[判断题]严格遵守反洗钱保密工作规定,不得在接受采访、新闻报道或文章、著作中涉及单位反洗钱工作秘密
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,( )
A.可以用于民事诉讼
B.只能用于反洗钱行政调查
C.未经当事人允许,不得用于任何用途
D.只能用于反洗钱刑事诉讼
[单选题]《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
[多选题]关于反洗钱调查组,下列说法正确的是( )
A.调查组成员不得少于2人,并均应持有中国人民银行执法证
B.调查组设组长一名,负责组织开展反洗钱调查
C.必要时,可以抽调中国人民银行地市中心支行、县(市)支行工作人员作为调查组成员
D.调查人员与被调查对象有利害关系,可能影响公正调查的,应当回避
[单选题]金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送反洗钱工作信息,积极配合( )的反洗钱监管工作。
A.银保监会
B.国务院
C. 省联社
D.中国人民银行
[多选题]《反洗钱法》规定,金融机构的境外分支机构应当遵循()反洗钱方面的法律规定。
A.中国
B.联合国
C.驻在国家或者地区
D.金融特别行动工作组
[单选题]金融机构应加强反洗钱方面的( ),并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求
A.规范
B.审计
C.检查
D.领导
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[多选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当履行以下( )反洗钱义务。
A.建立客户身份识别制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立健全反洗钱内部控制制度
D.执行大额交易和可疑交易报告制度
[判断题]客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作,承担反洗钱风险管理的最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料
A.正确
B.错误
[判断题]系统参与者通过网上支付跨行清算系统办理业务时,应当遵守反洗钱的有关规定,履行反洗钱义务。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。( )
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
[多选题]《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括( )。
A.毒品犯罪
B.扰乱市场秩序犯罪
C.恐怖活动犯罪
D.破坏金融管理秩序犯罪
[单选题]根据法律授权,()作为反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作,指导、布置金融业反洗钱、反恐怖融资工作和资金监测。
A.中国人民银行
B.中国银保监会
C.反洗钱信息中心
D.中国银行业协会