更多"[多选题]合规案防风险事件包括( )"的相关试题:
[判断题]重大合规案防风险事件包括重大合规内控风险事件和重大恶性案件。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]合规案防工作考核分为( )、( )两个阶段。
A.材料报送
B.各单位自我评估
C.总行考核评价
D.审定提交
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和（ ）。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[判断题]本行应建立合规、案防培训体系，并与员工岗位、待遇、职务晋升挂钩。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险事件发生（或发现、被告知）（ ）时前，省级分行合规管理部门应将行领导签发的《合规风险事件报告单》上报总行合规管理部门。同时由省级分行有关业务部门抄报总行对口业务部门。
A.次日17
B.次日12
C.当日12
D.当日17
[多选题]合规风险管理保障机制包括：（ ）
A.监管处罚
B.合规考核
C.合规问责
D.诚信举报
E.合规教育培训
F.合规文化建设
[判断题]外包风险是指本行在开展外包活动过程中产生的风险，包括战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险及国别风险等。
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险信息来源。包括但不限于以下方面（ ）。
A.合规风险报告
B.合规风险管理实施过程
C.内外部检查、行政处罚、案件查处、客户投诉和内外部举报等信息
D.员工主动报告
E.其他渠道
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]重大操作风险事件包括以下哪几种情形
A.诈骗本行或其他涉案金额100万元以上的
B.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害
C.造成本行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成两个以上省范围内中断业务3小时以上
D.其他涉及损失金额可能超过本行资本净额1%的操作风险事件
[单选题]《九江银行案防工作管理办法》中本行案防工作归口由总行统一管理，董事长为本行案件风险防范第一责任人，属于哪项原则的表述（ ）。
A.统一管理
B.鼓励自纠
C.查防并举
D.分工明确
