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[多选题]合规案防风险事件包括( )
A.合规内控风险事件
B.案件风险事件
C.1000万元以下案件
D.重大合规内控风险事件
[单选题]对中风险客户和中风险金融机构采取持续的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。采取的措施包括但不限于：
A.持续关注客户经营活动状况和财产来源
B.婉拒其与我行发生业务
C.告知客户洗钱风险已被评级为中风险，需要降低交易笔数及交易金额。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
[多选题]在持续识别过程中，对高风险客户要采取强化的客户尽职调查以及其风险控制措施，有效预防风险。高风险客户包括()。
A..被系统评定并经人工甄别认定为高风险客户的客户。
B.．客户或其控股股东、实际控制人或者受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员，或其交易对手等属于外国政要或国际组织的高级管理人员。
C.．持非居民身份证件（包括护照或者外国人永久居留证、港澳居民往来内地通行证、台湾居民来往大陆通行证等）开户的客户。
D..疑似匹配反洗钱黑名单的客户。
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]保证贷款内控政策包括（）；
A.、严格执行面谈、面签制度
B.、严格执行审贷分离、分级审批和独立支付制度
C.、严格执行管理制度
D.略
E.略
F.略
G.略
[多选题]内控评价包括（ ）和（ ）。
A.过程评价
B.内容评价
C.结果评价
D.风险评价
[判断题]风险与内控管理委员会仅负责制定辖内内控评价工作规划和指导，不负责审议内控评价报告及其他内控评价事项。
A.正确
B.错误
[多选题]内控措施有效性评估，包括（)。
A..内控机制合理
B..组织管理有效性
C..系统功能完善性
D..客户尽职调查、客户风险等级划分、客户身份资料及交易记录保存
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]对评定为()以上的客户，农商银行要采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。
A..一般风险
B..较低风险
C..低风险
D..次高风险
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]强化支付敏感信息内控管理包括以下几方面（）
A.严禁留存非本机构的支付敏感信息
B.明确相关岗位和人员的管理责任
C.每年开展两次支付敏感信息安全的内部审计
D.从源头控制信息泄露和欺诈交易风险
[判断题] 重大服务事件包括电网大面积停电造成的客户停电事件,涉及高危、重要电力客户的停电事件,新闻媒体曝光并产生重大影响的停电事件或供电服务事件,其他需要报告的重大服务事件。
A.正确
B.错误
[判断题]227、路网监控管理主要业务包括新事件预警、事件录入、事件确认、事件撤销、事件查询、事件修改。
A.正确
B.错误
[判断题]68、路网监控管理主要业务包括新事件预警、事件录入、事件确认、事件撤销、事件查询、事件修改。
A.正确
B.错误
[多选题]社会安全事件主要包括恐怖袭击事件、民族宗教事件、经济安全事件、（ ）等。
A.网络安全事件；
B.新闻舆情事件；
C.涉外突发事件；
D.群体性事件。
[多选题]突发事件包括（）。
A.信息技术故障
B.外部服务中断
C.人为破坏
D.自然灾害
E.配套设施故障
[判断题]229、路网监控管理主要业务包括新事件预警、事件录入、事件确认、事件撤销、事件查询。
A.正确
B.错误
