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[单选题]关于基金监管原则,以下说法正确的是()
A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
[单选题]关于基金监管的审慎监管原则,以下说法正确的是( )。
A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
D.各个行业普通应用的一项监管原则
[单选题]有关股权投资基金监管的基本原则:依法监管原则的说法错误的是( )。
A.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚
B.监管职权的行使,必须依据法律程序
C.必须有法律依据
D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力
[单选题]关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。
A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
[单选题]下列属于股权投资基金监管基本原则的是( )。
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列属于股权投资基金监管基本原则的是( )。
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]股权投资基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.高效监管原则
Ⅲ.适度监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
[单选题]以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。
A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
[单选题]以下关于基金托管人监管的说法中,正确的是( )。
A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
[单选题](2017年)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。
A.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
[单选题]以下关于基金财产独立性的说法正确的有( )。
①基金管理人依法宣告破产时,基金财产应算入清算财产
②基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别
③基金财产与基金管理人的固有财产相区别
④基金财产与托管人的固有财产相区别
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[多选题]以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中,正确的有()。
A.基金募集申请核准前,可以对机构投资者预售基金份额
B.中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内,便做出是否核准的决定
C.拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
D.基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管