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发布时间:2023-10-08 12:22:06

[多选题]以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中,正确的有()。
A.基金募集申请核准前,可以对机构投资者预售基金份额
B.中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内,便做出是否核准的决定
C.拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
D.基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管

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[多选题]以下关于基金存续期信息披露监管的说法中,正确的有()。
A.基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后,方能公开披露
B.对基金份额拟上市交易的,基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件,证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核
C.上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查
D.基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案
[单选题]关于基金信息披露的说法,不正确的是(  )。
A.在我国,基金的信息披露具有强制性
B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的
C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
[单选题]关于基金信息披露,以下说法正确的是()
A.经全体投资人同意,基金投资运作期间可以不进行信息披露
B.基金信息披露的对象是基金的投资人
C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D.为了保密,基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
[单选题]下列关于基金信息披露的说法,不正确的是( )。
A.在我国,基金的信息披露具有强制性
B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
[单选题]下列关于股权投资基金的监管,说法错误的是(  )。
A.依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障
B.对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高
C.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
D.股权投资基金在国际上普遍采取私募形式
[单选题]下列关于基金监管体系的说法,错误的是(  )。
A.基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B.基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D.基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围
[单选题]UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法,错误的是( )。
A.UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同
B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息
C.申购与赎回价格,应至少一年公布两次
D.申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月一次
[单选题](2016年)下列关于基金信息披露的说法,不正确的是( )。
A.在我国,基金的信息披露具有强制性
B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
[单选题](2017年)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。
A.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
[单选题]以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
[单选题]以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。
A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
[单选题]以下关于基金托管人监管的说法中,正确的是( )。
A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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