更多"[判断题]风险预警含可疑事项及高风险交易和行为的预警分析，其功能由OC"的相关试题:
[单选题]对于高风险客户或高风险业务，或者存在异常或可疑情况的业务，各法人行社应根据实际情况选择采取（）强化审查措施：
A.身份证件
B.影像资料
C.实地查访客户住所或单位所在地，机构客户注册地或实际办公地
D.描述交易过程
[单选题]公司高风险单元主要指：高风险单位、高风险作业区、高风险区域（场所）、高风险设备设施、高风险（ ）活动，细化安全管控措施和监察方案，落实帮教措施和“三道防线”。
A.领域
B.环节
C.行业
D.作业
[多选题]以下哪些账户列为异动、可疑、高风险账户？
A.连续三个月对账周期对账失败的账户
B.短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D.多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户
E.经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
[单选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不对较高风险等级以上（含）客户、大额可疑交易客户、异地客户开户的真实性实行双人上门（）。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[多选题]异动、可疑、高风险的存款账户包括( )。
A.连续两个对账周期对账失败的账户
B.短期内频繁收付的大额存款，整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D.未经营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
E.长期未发生业务，突然发生大额资金收付的账户
[单选题]对于异动、可疑、高风险账户,必须采取的对账方式为( )
A.上门对账
B.按月对账
C.按季对账
D.按月上门对账
[多选题]作业安全风险分为一到五级,即稍有风险.一般风险.显著风险.高度风险.极高风险。二级风险(一般风险):指作业过程存在一定的安全风险,不加控制极有可能发生( ).( ).( )
A.人身轻伤事件
B.六级电网或设备事件
C.三级电网事件
D.七级信息系统事件
[判断题] 风险管理的全面性是指在全面管理的基础上,关注重要业务事项和高风险领
域。
A.正确
B.错误
[判断题]对已排除的案例分析或因客户存在相关风险事项（如涉案冻结、发生可疑交易等）需要重新评级调整，所属营业网点需向总行运行管理部申请，有总行反洗钱报告员通过反洗钱系统退回至所属的营业网点。
A.正确
B.错误
[判断题]我行客户洗钱风险等级分为：高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险5个等级。
A.正确
B.错误
[判断题]OCR系统会计风险预警中提示级别类风险预警项由系统自动下发。
A.正确
B.错误
