[单选题]公司建立（），作为合规风险识别评估的前提。
A.合规承诺书
B.合规义务清单
C.合规风险尽职调查
D.合规法律法规库

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[多选题]操作风险识别与评估应具有前瞻性，并应识别评估出各业务管理流程存在的主要（）等。
A.操作风险事件
B.风险因素
C.影响类型
D.控制措施

[单选题]根据本行统一的操作风险管理评估方法，负责识别、评估部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是：
A.董事会
B.高级管理层
C.相关部门
D.指定专人

[单选题]建立在对审计风险识别、评估基础上的审计取证模式是（）。
A.账目基础审计
B.风险基础审计
C.制度基础审计
D.经营导向审计

[判断题]本行应当建立操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和杜绝操作风险。
A.正确
B.错误

[判断题]《中国南方电网有限责任公司设备风险评估管理办法》5.4.1 风险评估包括风险识别、风险分析、风险评价三个基本内容。在状态评价之后进行，通过风险评估，确定设备面临的和可能导致的风险，为设备检修运维策略提供依据。
A.正确
B.错误

[单选题]银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测，将（）行为监测纳入反洗钱监测系统。
A.从业人员
B.内部人员
C.外部人员
D.其他人员

[判断题]银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。
A.正确
B.错误

[判断题]安全风险评估通常按照建立评估组织、确定评估方法、开展评估分析、形成评估报告的程序进行
A.正确
B.错误

[单选题]国家建立( )制度,对药品不良反应及其他与用药有关的有害反应进行监测、识别、评估和控制。
A.药物警戒
B.药物追溯
C.药物不良反应报告
D.药物经营管理

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