更多"[多选题]根据我行违规行为处理细则规定，下列情形中，应从重或者加重问责"的相关试题:
[单选题]根据我行违规行为处理细则规定，对我行违规行为处罚的表述哪项是正确的( )。
A.情节一般的，给予责任人相应的经济处罚，责令限期整改、通报批评
B.情节严重的，给予责任人相应的经济处罚（或扣减绩效工资），给予诫勉谈话至责令调换或调离工作岗位处理，行政警告处分
C.情节特别严重的，给予责任人相应的扣减绩效工资，降低职务等级直至辞退处理，行政记过直至开除处分
D.以上选项均正确。
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，有下列情形（ ）之一的，应从重处理。
A.隐瞒事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭证据的
B.发生违规行为后，不采取积极措施挽回影响或防止损失发生、扩大的
C.对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的
D.指使、教唆、强迫他人实施违规行为的
[多选题]根据我行违规行为处理细则规定，下列情形中，属于可以从轻、减轻或免予问责的是( )。
A.机构自查发现并已落实整改的
B.机构发现违规行为后，采取有效措施挽回经济损失的
C.个人违规后主动交待问题的
D.违规行为属于初犯的
E.个人违规后检举他人违规行为属实的
[判断题]根据我行违规行为处理细则规定，员工违规行为从重问责是指在本办法所列的违规行为应当受到的问责幅度以内，给予较重或最重的问责。
A.正确
B.错误
[多选题]根据我行合规管理规定,下列关于我行合规风险管理说法正确的是:()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任
C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
[多选题]根据我行合规管理规定,下列关于我行合规风险管理说法正确的是:()(0.29分)
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任
C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
[多选题]根据《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》规定,我行个人及机构非居民客户将于2019年5月交换那些时间段的客户涉税信息?( )
A.截止2017年6月30日前未销户的个人非居民金融账户涉税信息
B.截止2017年12月30日前未销户的个人非居民金融账户涉税信息
C.2018年1月1日至12月31日在我行开立的个人或机构非居民金融账户涉税信息
D.截止2017年6月30日我行机构非居民客户账户总余额大于25万美元的涉税信息
[多选题]根据我行问责管理办法规定，以下问责结果中属于经济处理的是( )。
A.经济处罚
B.扣减绩效工资
C.责令上交违规所得
D.收责令赔偿经济损失
E.冻结延期支付薪酬
[单选题]根据我行问责管理办法规定，受违规问责的责任机构或有关责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起（ ）日内，向作出处理决定的机构申请复审；复审机构应自受理之日起（ ）日内作出复审决定，如遇特殊原因可延长（ ）日。在复审期间，必须听取被调查人的陈述和申辩，从而在事实清楚，证据确凿的情况下，对被调查人作出处理。
A.60,60,60
B.30,30,30
C.15,15,15
D.7,7,7
[单选题]60. 根据我行授权管理规定，以下做法不正确的是_____。
A.某一级分行员工小王将总行对该一级分行授权书复印件提供给该行AAA+级信贷客户
B.某一级分行信用卡中心副总经理在对外签署合同时，对外出示了授权委托书
C.某二级分行对2014年基本授权中信贷业务授权理解不清，电话咨询一级分行内控合规部
D.某二级分行信贷管理部和三农信贷管理部合并后，这两个部门总经理的授权书效力自动终止
[多选题]根据我行内控制度规定，下列选项中哪些可以作为转账支票的被背书人。（）
A.法人机构
B.个体工商户
C.社会组织
D.个人
[多选题]根据我行内控制度规定，下列选项中哪些可以作为银行承兑汇票的被背书人（）。
A.法人机构
B.个体工商户
C.社会组织
D.工人
[判断题]根据我行投诉管理相关办法规定，信息保密原则是指员工在处理投诉时，应对客户身份及投诉内容等资料进行保密。
A.正确
B.错误
