更多"[简答题]B银行在本案例过程中有何违规行为?"的相关试题:
[单选题]承包商考核细则,A类违规:严重违规行为,对违章单位处罚( );B类违规:较严重违规行为,对违章单位处罚( );C类违规:一般性违规行为,对违章单位处罚( )。
A.2000元/次、1000元/次、500元/次
B.1000元/次、300元/次、100元/次
C.500元/次、300元/次、100元/次
D.300元/次、200元/次、100元/次
[多选题]员工有( )违规行为属于反洗钱管理违规行为。
A..未按规定履行客户身份识别义务,导致洗钱案件发生
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录,导致洗钱案件发生;
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户 假名账户;
D. 未按规定报送大额交易或者可疑交易报告,导致洗钱案件发生;
[判断题]行车过程中接打手机属于违规行为。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]承包商考核细则,A类违规:严重违规行为,对违章单位处罚();B类违规:较严重违规行为,对违章单位处罚();C类违规:一般性违规行为,对违章单位处罚()。
A.2000元/次、1000元/次、500元/次
B.1000元/次、300元/次、100元/次
C.500元/次、300元/次、100元/次
D.300元/次、200元/次、100元/次
[单选题]()是指审计人员在审计检查、审计管理过程中的行为虽未达到违规行为标准,但存在一定过错的行为。
A.过失行为
B.违规行为
C.差错行为
D.违纪行为
[单选题]同一违规行为同时触犯多项违规行为积分标准的,( )。
A.依照违规行为同时触犯多项违规行为积分标准的,( )。
B.依照违规行为对应的积分分值最高的条款进行积分
C.合并加大问责,扣减半个月绩效但不低于1000元标准进行问责
D.按照业务各类合并积分
[单选题]站车工作人员在纠正旅客违规行为时,应注意自身行为规范,使用( )做好旅客违规行为的取证工作。
A.可录音式对讲机
B.手持终端
C.手机
D.音视频记录仪
[多选题]员工违背行为禁令的,按照《泉州银行违规行为处理办法》、《泉州银行违规行为处理实施细则》等我行相关制度规定予以()、()、()或()。
A.行政处罚
B.退岗
C.辞退
D.开除。
[判断题]站车工作人员在纠正旅客违规行为时,应注意自身行为规范,使用音视频记录仪做好旅客违规行为的取证工作。遇旅客故意刁难、拒绝处理等情况时,站车工作人员如预估旅客可能进行恶意投诉的,及时向本单位专业管理科室报备。站段专业管理科室向客服中心报备。报备内容主要包括时间、地点、事件简要情况以及音视频资料等。
A.正确
B.错误
[简答题]《江苏江南农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理暂行办法》中,违规行为是指?
[单选题]多个违规行为触犯员工违规行为处理办法规定的两种以上(含)条款的,应当()
A.分开处理,按其数种违规行为中应当受到的最高处分给予处分。
B.合并处理,按其数种违规行为中应当受到的最轻处分给予处分。
C.合并处理,按其数种违规行为中应当受到的最高处分给予处分。
D.合并处理,按其数种违规行为中应当受到的最高处分加重一档给予处分。
[简答题]《江西省农商银行工作人员违规行为处理办法》中对工作人员违规行为的处理种类有哪些?
[单选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定,对责任人同一违规行为( )重复处理,但对处理明显失当的应予以纠正
A.A、可以
B.B、不得
C.C、应当
D.D、必须
[判断题]因轻微违规行为被积分后,无故不整改或再次发生同质违规行为,按积分标准的3倍积分。
A.正确
B.错误
[判断题]因轻微违规行为被积分后,无故不整改或再次发生同质违规行为的,按积分标准的2倍积分。
A.正确
B.错误