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[判断题]外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的,应当取得国家相关部门的批准,适用中国法律,服从中国的司法、仲裁管辖。
A.正确
B.错误
[判断题]投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]基金交易类业务：指可以直接导致投资者可用的基金份额权益发生变动的业务。包括：基金的认购、申购、定时定额申购、赎回、份额冻结、份额解冻、分红发送、分红方式变更、转换、转托管、非交易过户等。
A.正确
B.错误
[判断题]基金账户类业务：指只与客户资料、账户状态有关，而不会导致投资者基金份额权益发生变动的业务，包括开户、销户、账户冻结、账户解冻、资料变更等。
A.正确
B.错误
[判断题]投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到规定比例的,应当履行报告、公告义务,并办理股份过户登记手续。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构办理存取现金业务人员发生变动的,开办行应在发生变动之日起3个工作日内,办理人员变更手续。( )
A.正确
B.错误
[单选题]未取得豁免的,投资者及其一致行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份减持到( )以下;
A.10%或10%
B.20%或20%
C.30%或者30%
D.5%或5%
[判断题]投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。
A.正确
B.错误
[单选题]投资者风险承受能力评级自评估之日起有效期为( ),对于超过有效期或发生可能影响其风险承受能力情况的投资者,须重新进行风险承受能力评估。
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年
[单选题]投资者风险承受能力评级自评估之日起有效期为( ),对于超过有效期或发生可能影响其风险承受能力情况的投资者,须重新进行风险承受能力评估。
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年
[判断题]投诉人应当在知道或者应当知道其权益受到侵害之日起五日内提出书面投诉。
A.正确
B.错误
[多选题]上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括:
A.上年末所持本公司股份数量;
B.上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
C.本次变动前持股数量;
D.本次股份变动的日期、数量、价格;
E.变动后的持股数量;
F.证券交易所要求披露的其他事项;
[单选题]发行方原分类为权益工具的金融工具,自不再被分类为 权益工具之日起,发行方应将其重分类为金融负债,以重分类日
该工具的( )计量。
A.账面价值
B.现值
C.公允价值
D.历史成本
[单选题]所有者权益代表投资者对企业（ ）所有权。
A.全部资产
B.净资产
C.全部负债
D.流动资产
[单选题]发行方原分类为权益工具的金融工具,自不再被分类为权益工具之日起,发行方应将其重分类为金融负债,以重分类日该工具的( )计量。
A.账面价值
B.现值
C.公允价值
D.历史成本
