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[多选题]柜员在办理业务过程中，有下列（ ）情形之一的，给予直接责任人、制约责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予开除留用察看至开除处分。
A. 代客户保管预留印鉴、重要空白凭证、存折、银行卡等物品的
B. 柜员离柜时未退出操作界面，重要物品未入库（柜）保管的
C. 非营业时间办理现金收付业务的
D. 柜员之间“空调”现金的
[多选题]柜员在办理业务过程中，有下列情形之一的，给予直接责任人、制约责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予开除留用察看至开除处分
A. 柜员离柜时未退出操作界面，重要物品未入库（柜）保管的
B. 非营业时间办理现金收付业务的
C. 现金库未按岗位分离原则设置库管员和记账员或库管员与记账员混岗操作的
D. 柜员之间“空调”现金的
E. 擅自抽换凭证的
[多选题]在印章使用过程中，有以下情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分，给予制约责任人、领导责任人经济处罚500-1000元；情节严重或造成不良后果的，给予直接责任人记过至记大过处分，给予制约责任人、领导责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予直接责任人开除留用察看至开除处分，给予制约责任人、领导责任人记大过至撤职处分
A. 会计业务类印章交接未经有权人批准，或未当面交接的
B. 未按《山西省农村信用社会计业务印章图例》要求加盖印章的
C. 对支付结算凭证上的印章未进行验印或电子验印不能排除印章真伪疑虑时未采用折角验印的方法进一步验证的
D. 停用的会计业务类印章未按规定时间上缴或未坚持双人送取的
[多选题]各级机构在管理银行卡过程中，有以下（ ）情形之一的，给予直接责任人、领导责任人警告至记大过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级降职处分。
A. 不兼容岗位混岗操作的；
B. 未按操作流程进行分权限、分级管理的；
C. 未按设定权限操作或越权操作的。
D. 以上选项都有
[多选题]在抵质押物保管过程中，有以下（ ）情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 未把入账后的抵押权证书及质押品视同现金入库保管的
B. 私自动用抵押权证书及质押品的
C. 因保管不善造成质押的抵押权证书及质押品、借款人或者第三人提供的预留印鉴和密码等丢失、毁损或者泄密的
D. 抽逃、出租、出借抵（质）押物品及权证的
[多选题]单位银行结算账户在使用过程中，有下列情形之一的，给予直接责任人经济处罚100-1000元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分
A. 未按规定进行转户的
B. 未按规定为客户办理单位银行结算账户变更或未向人民银行核准、报备变更开户信息的
C. 未按资金汇划有关规定支付的
D. 未按单位银行结算账户资金收付有关规定办理的
[多选题]在重要空白凭证领用过程中，有以下情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分并处300-1000元经济处罚；情节严重的，给予记大过至撤职处分
A. 重要空白凭证账实不符的
B. 未及时办理入库、入账手续的
C. 领取重要空白凭证时未进行账实核对的
D. 相互借用重要空白凭证的
[多选题]在柜员管理过程中，有以下情形之一的，给予直接责任人经济处罚100-1000元;情节较重或造成不良后果的给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至撤职处分
A. 利用非真实有效的柜员身份信息为柜员设置柜员
B. 不同柜员之间共用、混用或乱用柜员代码的
C. 同一柜员信息设置多个柜员代码的
D. 除自助机具柜员外，设置虚拟柜员的
E. 未经批准为柜员进行密码重置的
[多选题]各分支机构在办理保险业务时，除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条规定的情形外，还应关注以下（）异常交易
A.大额保险产品与客户身份、财务状况不符
B.宁愿损失投连险等产品的初始费用执意解除合同
C.退保时要求将保费和保单现金价值汇往投保人以外的其他人
D.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
E.对于万能险种等可以任意追加保费的保险产品，客户突然要求改变原来银行转账的方式而改用大额现金或支票追加大额保费，却不能给出相关证明文件或不能合理解释原因
F.支付赔偿金、给付保险金时，出现客户委托他人代领、强烈要求收取现金、支票或要求将资金汇往被保险人、受益人以外的第三人
[判断题]客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（ ）。
A.定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款
D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款
[单选题]大额交易登记簿,交易代码125319:,是系统内抓取大额交易数据,生成大额交易登记簿,此登记簿应按( )打印。
A.日
B.月
C.季
D.年
[多选题]在办理单位银行结算账户撤销过程中，下列（ ）业务给予直接责任人经济处罚100-500元
A. 认真审核对客户资料办理销户业务的
B. 未按资金汇划有关规定支付的
C. 未按规定时间保管、销毁账户档案
D. 应撤销的单位结算账户未撤销而继续为其办理支付业务的
[多选题]在支付审核过程中，有下列（ ）行为之一的，给予直接责任人警告至记过处分。
A. 在借款人未落实借款合同约定提款条件的情况下予以支付的
B. 未按规定支付贷款资金，出现放宽支付条件或违规支付的
C. 不符合自主支付条件给予自主支付的
D. 以上选项都有
[多选题]柜员在办理业务中，有下列情形之一的，给予直接责任人经济处罚100-500元
A. 未取得《反假货币上岗资格证书》进行假币鉴定、收缴的
B. 无故拒绝假币鉴定的
C. 发现假币单人收缴的
D. 在假币收缴、鉴定过程中，未按规定出具人民银行统一印制的专用凭证的
[判断题]既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以一并提交大额交易报告和可疑交易报告。
A.正确
B.错误
