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发布时间:2023-12-11 03:39:18

[单选题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失 的,应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构

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[不定项选择题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的(  )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.证券服务机构 Ⅱ.发行人 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.基金管理人 Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的( )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.证券服务机构 Ⅱ.发行人 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.基金管理人 Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构
[单选题]证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入 Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[判断题]证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题](2018年真题)证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与(  )、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构
[判断题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。 ()
A.正确
B.错误
[单选题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担()责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
A.连带赔偿
B.有限赔偿
C.无限赔偿
D.不连带赔偿
[多选题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 ()
A.A
B.B
[不定项选择题]制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,(  )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.证券服务机构 Ⅱ.发行人 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.基金管理人 Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,( )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.证券服务机构 Ⅱ.发行人 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.基金管理人 Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多选题]消防技术服务机构出具.虚假失实文件,情节严重或者给他人造成重大损失的,由原许可机关依法( )
A.责令停止执业
B.吊销相应资质
C.从重处罚
D.吊销相应资格
[多选题]为证券发行出具专项文件的(),应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件。
A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.保荐机构
[单选题]律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具( )等文件的法律服务。
A.财务审计报告
B.承销合同
C.保荐书
D.法律意见书
[单选题]根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入(  )罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.5倍以上10倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.5倍以上20倍以下
[判断题]保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。( )
A.正确
B.错误
[单选题]为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后(  )内,不得买卖该证券。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年

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