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[不定项选择题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的( )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.证券服务机构
Ⅱ.发行人
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.基金管理人
Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的( )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.证券服务机构
Ⅱ.发行人
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.基金管理人
Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构
[不定项选择题]制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,( )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.证券服务机构
Ⅱ.发行人
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.基金管理人
Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题](2018年真题)证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构
[单选题]证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[判断题]证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货交易管理条例》规定,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款
Ⅳ.吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入( )罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.5倍以上10倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.5倍以上20倍以下
[单选题]关于虚假陈述的责任承担方式,以下说法正确的是( )。
Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任,能够证明自己没有过错的除外
Ⅱ.控股股东有过错的,应承担赔偿责任
Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担赔偿责任
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[判断题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
()
A.正确
B.错误
[单选题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担()责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
A.连带赔偿
B.有限赔偿
C.无限赔偿
D.不连带赔偿
[单选题]公司公开发行新股,应当具备最近( )年财务会计文件无虚假记载的条件。
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 ()
A.A
B.B
[单选题]公司发行公司债券,要求在最近()个月内公司财务会计文件没有虚假记载。
A.12
B.24
C.36
D.6
[单选题]公司公开发行新股,要求最近( )年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5