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[判断题]银行业金融机构外的其他金融机构核实自然人的公民身份信息时,应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构使用个人金融信息时，应当符合收集该信息的目的；通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他系统获取的个人金融信息，应当严格按照有关系统规定的用途使用。不得进行以下行为：（）
A.出售个人金融信息；
B.向本机构以外的其他机构和个人等第三方提供个人金融信息，但为个人办理相关业务所必需并经个人书面授权或同意的，以及法律法规和中国人民银行另有规定的除外；
C.其他违法使用个人金融信息的行为；
D.公检法机构按流程要求出具相关人员信息时，金融机构也应该拒绝提供。
[多选题]银行业金融机构在( )个人金融信息时,应当严格遵守法律规定,确保信息安全。
A.收集
B.保存
C.使用
D.对外提供 E出售
[判断题]银行业金融机构在收集个人金融信息时，应当遵循合法、合理原则，可以收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。( )
A.正确
B.错误
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构是否具备中国人民银行批准的反洗钱内部控制制度的方案。( )
A.正确
B.错误
[判断题]存款类金融机构信贷收支合并表反映存款类金融机构与住户、非金融企业、政府、非存款类金融机构及境外部门的交易情况。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]( ) 金融机构在收集个人金融信息时,应当遵循合法、合理、必要原则,按照法律 法规要求和业务需要收集个人金融信息,可以收集与业务无关的信息或者釆取不正当方式收集信息,
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构( )的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。
A.人员构成
B.准备金提取
C.反洗钱内部控制制度
D.应急预案
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构在收集个人金融信息时,应当遵循合法、合理、必要原则,按照法律法规要求和( )收集个人金融信息,不得收集与业务无关的信息或者采取不正当方式收集信息,不得非法存储个人金融信息。
A.公司需要
B.业务需要
C.个人需要
D.业绩需要
E.
F.
[判断题] 题目:金融机构在收集个人金融信息时,应当遵循合法、合理、必要原则,按照法律法规要求和自己需要收集个人金融信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:金融机构在收集个人金融信息时,应当遵循( )原则,按照法律法规要求和业务需要收集个人金融信息,不得收集与业务无关的信息或者采取不正当方式收集信息,不得非法存储个人金融信息。
A.合法
B.全面
C.合理
D.必要
E.
F.
[判断题]按照反洗钱法规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构( )等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A.业务
B.声誉
C.内部控制
D.接受监管
[单选题]《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构( )的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。
A. 现金管理制度
B. 安全保卫设施
C. 业务管理制度
D. 反洗钱内部控制制度
[单选题]银行业金融机构发生个人金融信息泄露事件的,或银行业金融机构的上级机构发现下级机构有违反规定对外提供个人金融信息及其他违反本通知行为的,应当在事件发生之日或发现下级机构违规行为之日起( )内将相关情况及初步处理意见报告中国人民银行当地分支机构。
A.3个工作日
B.5个工作日
C.7个工作日
D.10个工作日
[判断题] 题目:擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的金融机构,由国务院银行业监督管理机构予以取缔。()
A.正确
B.错误
[多选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列( )要求。
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C.本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D.在必要时,金融机构可以从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
