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[单选题] 题目:擅自设立银行业金融机构,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得()罚款。
A.一倍以上两倍以下
B.二倍以上五倍以下
C.一倍以上五倍以下
D.二倍以上十倍以下
E.
F.
[单选题] 题目:擅自设立银行业金融机构,尚不构成犯罪,违法所得三十万元的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,并处()罚款。
A.五十万元以上二百万元以下
B.五十万元以上一百万元以下
C.一倍以上两倍以下
D.一倍以上五倍以下
E.
F.
[多选题] 题目:银行业金融机构有下列哪些情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款?()
A.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D.未按照规定进行信息披露的
E.
F.
[多选题]银行业金融机构的审慎经营规则，由（）规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。
A.法律
B.行政法规
C.风险管理
D.内部控制
[多选题]银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
A.未经批准设立分支机构的;
B.未经批准变更、终止的;
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的;
D.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。
[单选题]未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处（ ）罚款。
A.50万元以上100万元以下
B.50万元以上150万元以下
C.50万元以上200万元以下
D.50万元以上300万元以下
[判断题]金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处100万元以上500万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处10万元以上50万元以下的罚款
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。()
A.正确
B.错误
[判断题]. 银行业金融机构反假货币联络会议召集人由国务院反假货币工作联席会议办公室主任担任。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款:( )
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.违反保密规定,泄露有关信息的
F.
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正 情节严重的 处( )万元以上( )万元以下罚款。
A.10 20
B.10 50
C.20 30
D.20 50
[判断题] 题目:对银行业金融机构从业人员参与非法金融活动的,银行业金融机构应当予以纪律处分,构成犯罪的,依法严厉追究民事责任。()
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?( )
A.未按照规定履行客户身份识别义务的:
B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C.违反保密规定,泄露有关信息的;
D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
