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[单选题]( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A.协调性原则
B.客观性原则
C.规范性原则
D.专业性原则
[单选题]合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基金原则中的( )。
A.客观性原则
B.专业性原则
C.独立性原则
D.协调性原则
[单选题]( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A.公平性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
[单选题]( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A.协调性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
[单选题]公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
[判断题]文化主管部门、公安部门和其他有关部门应当建立相互间的信息通报制度,及时通报监督检查情况和处理结果。()
A.正确
B.错误
[单选题](2018年真题)证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请,并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
[单选题]( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则
B.公正性原则
C.主观性原则
D.独立性原则
[单选题]( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
[判断题]公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。()
A.正确
B.错误