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发布时间:2023-10-02 04:53:13

[判断题]期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )
A.正确
B.错误

更多"[判断题]期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品"的相关试题:

[判断题]期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。
A.正确
B.错误
[判断题]期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取(  )措施。
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对
[判断题]期货从业人员不得阻扰或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立(  ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
[判断题]经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货从业人员可以拒绝投资者,但不得阻挠资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
[单选题]期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是( )。
A.查询投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.熟人推荐
[多选题]期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有( )。
A.查询投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.熟人推荐

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