更多"[单选题] 以下( )业务办理时必须做客户身份识别。"的相关试题:
[判断题]判断题客户身份识别措施包括但不限于以下方面:在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施、非自然人客户受益所有人的识别措施、对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施等。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别措施包括但不限于以下方面：在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施、非自然人客户受益所有人的识别措施、对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施等。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础
A.正确
B.错误
[判断题]本行各级机构提供保管箱业务时，应按建立业务关系的客户身份识别要求，开展客户身份识别，核对保管箱租用人、实际使用人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影像件。
A.正确
B.错误
[判断题]对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[单选题] 按储蓄业务制度规定:以下( )业务不属于客户身份识别的范围。
A.开户
B.单笔5万元(含)以上存取款业务
C.凭证挂失
D.重新写磁
[单选题] 为办理业务的客户身份进行识别时,应遵循中国人民银行及( )对客户身份识别规定,并遵循“了解你的客户”的原则。
A.银行业监督管理机构
B.中国银联
C.银监会
D.公安机关
[多选题]持续识别,在与客户的业务关系存续期间不间断实施客户身份识别措施。适用以下情形主要是?
A.关注客户及日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息
B.根据客户评级风险因子的变化情况,适时调整客户洗钱风险等级
C.对于高风险客户,加强对其金融交易活动的监测分析
D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,在合理期限内客户仍未更新且没有提出合理理由的,应终止为客户办理业务,并进对其进行账户控制措施。
[多选题]根据《温州银行反洗钱客户身份识别管理办法》,客户身份识别措施,包括以下( )方面内容。 (多选题)
A.了解
B.核对
C.登记
D.留存
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存 ( ) 年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]与非自然人客户业务关系存续期间，各单位采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份，应同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性。
A.正确
B.错误
[多选题]对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施( )。
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C.进一步深入了解客户财产和资金来源。
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
[单选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记（）。
A.、客户的住所地
B.、客户的经常居住地
C.、客户的工作单位
D.、客户要求留存的地址
[多选题]客户身份识别分为初次识别、持续识别和重新识别等三类识别,初次识别,适用以下哪些情形?
A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系时
B.为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务且交易金额达到1000元以上
C.客户在ATM无卡存款500元
D.客户到我行兑换纪念币5元纪念币。
[判断题]客户身份识别是指各单位在与客户建立业务关系或与其进行交易时，根据客户风险等级核查客户身份。
A.正确
B.错误
[判断题]判断以下表述是否正确。客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的各个环节，包括业务关系建立环节、业务关系存续环节和业务关系终止环节。
A.正确
B.错误
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有（ ）。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
