更多"[多选题]为防范通过离岸账户汇入我行客户账户可能产生的反洗钱及制裁合规"的相关试题:
[单选题]境内外各级机构应按照《中国农业银行反洗钱工作基本规范》关于档案管理的规定,负责本机构制裁合规管理相关资料的归档和保存,被冻结的财产(包括被冻结的交易)记录,必须在财产被冻结期间以及财产解冻后保存( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]境外机构境内外汇账户从境内外收汇、相互之间划转、与离岸账户之间划转或者向境外支付，境内银行可以根据客户指令等直接办理。
A.正确
B.错误
[单选题]境外投资者以人民币向国有资产监督管理部门指定机构的人民币保证金账户汇入人民币保证金后,国有资产监督管理部门指定机构的结算银行应为该境外投资者的人民币保证金建立专档记录并报送( )。
A.非居民机构人民币帐户信息
B.涉外资金专用帐户信息
C.人民币境外主体之间资金划转业务信息
D.人民币跨境收入信息
政策依据:关于明确“银发[2018]3号文”有关RCPMIS信息报送规则的通知
[判断题]为规范境外机构境内银行账户管理,如被我行国际业务管理部(离岸业务部)清退的离岸客户开立NRA账户(含人民币及外币账户),如因业务合作原因确需开户的,应参照离岸账户有关管理要求,由营销机构出具尽职调查意见,落实对客户后续持续了解手段和措施,经分行交易银行部负责人签字同意方可办理开户手续。( )
A.正确
B.错误
[单选题]投资者开立或登记（）后，基金账户与资金账户唯一对应，并通过且只能通过资金账户办理与基金业务有关的资金收付。
A.基金账户
B.资金账户
C.基金销售结算资金归集专户
D.证券账户
[判断题]为客户开立III类账户通过绑定账户验证开户人身份。
A.正确
B.错误
[单选题]员工通过个人账户，过渡办理开户单位的代收代付业务，或单位结算账户资金转入员工个人账户的，给予（ ）；造成不良后果的，给予降级至开除处分。
A.警告
B.记过至记大过处分
C.通报
D.留用察看
[多选题]基本存款账户是存款人的主办账户。存款人日常经营活动的（ ），应通过该账户办理。
A.现金的支取
B.工资
C.奖金
D.资金收付
[单选题](____)电费资金应通过集团账户形式，由集团末级账户递次纵向归集至集团一级账户。
A.网省公司所属市、直管县供电公司
B.网省公司所属控股县公司
C.网省公司所属子公司
D.直属产业单位
[多选题]基本存款账户是存款人的主办账户。存款人日常经营活动的（）的支取，应通过该账户办理。
A.资金收付
B.工资
C.奖金
D.现金
[判断题]代理跨境人民币清算开立的同业账户为结算性账户,投融资性质的结算不能通过该账户进行结算。( )
A.正确
B.错误
