更多"[多选题]金融机构违反保密规定,泄露反洗钱有关信息,情节严重的,中国人"的相关试题:
[多选题]金融机构违反保密规定,泄露反洗钱有关信息,情节严重的,中国人民银行可以给予以下处罚( )
A.责令限期改正
B.对金融机构处以20万元以上50万元以下罚款
C.对金融机构有关直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
D.建议有关金融监督管理机构取消金融机构直接责任人员的任职资格
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[多选题]《中国人民银行法》规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权利( )
A.行政处罚权
B.建议处分权
C.责令停业整顿
D.吊销经营许可证
[判断题]金融机构违反反洗钱法规定,情节严重的,由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户,暂停或停止其部分或全部支付结算业务,并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。( )
A.正确
B.错误
[单选题]对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以( )。
A.责令限期改正
B.处五十万元以上二百万元以下罚款
C.对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
[判断题]中国人民银行及其分支机构对金融机构严重违反反洗钱法的行为均享有行政处罚权。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料。情节严重的由中国人民银行处以（）罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.10元以上50万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.20万元以上100万元以下
[判断题]中国人民银行所有分支机构均有权对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的处10万元以上20万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员、情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，井对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露个给无关人员,情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款。( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级,应当按( )对辖区内全部法人金融机构开展评级。
A.月度
B.季度
C.年度
D.三年
[单选题]中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级，应当按（ ）对辖区内全部法人金融机构开展评级。
A.月度
B.季度
C.年度
D.三年
[判断题]违反反洗钱保密规定,向客户泄露反洗钱有关信息属于违法行为,人民银行可依据《反洗钱法》第三十二条第五款进行处罚。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。金融机构应当对相关信息的()负责。
A.真实性
B.完整性
C.客观性
D.有效性
[多选题]金融机构应当按照反洗钱法规,向中国人民银行报送( )
A.反洗钱年度报告
B.反洗钱有关信息资料
C.稽核审计报告中与反洗钱工作有关的容
D.客户档案资料
