更多"[多选题]银行对衍生产品业务的客户管理，应在综合考虑衍生产品分类和客户"的相关试题:
[单选题]银行对客户办理衍生产品业务应当坚持( )原则。
A.分批使用
B.实需交易
C.自由报备
D.优先自用
[多选题] 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（ ）
A. 地域、行业
B. 身份、国籍
C.交易目的
D. 交易特征
[多选题]风险评价岗应在调查岗尽职调查的基础上对银行承兑汇票业务进行全面的风险评价，风险评价主要内容包括但不限于：
A.承兑申请人主体资格是否合法，是否按规定进行年度报告公示
B.该笔业务是否具有真实的交易背景
C.科学核定客户的票据业务授信额度
D.承兑申请人是否具备偿债能力及第一还款来源
E.分析承兑业务的风险和效益，并提出风险防范措施
[单选题]银行办理衍生产品外汇业务，应严格按照（ ），履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实、合规。
A.展业三原则
B.了解背景
C.了解资金
D.尽职调研
[单选题]外汇衍生品业务保证金账户应在各级分行营业部或账务中心开立,且开立时保证金账户类型应选择（ ）。
A.进口业务保证金
B.代理外汇买卖保证金
C.出口现汇保证金
D.其他保证金
[单选题]个人理财业务是建立在（ ）基础上的银行业务。
A..债券---债务关系
B.委托----代理关系
C.认购---赎回关系
D.收入----支出关系
[单选题]根据《中信银行会计档案管理办法》,全行电子会计档案应在系统存储的基础上,再以存储介质备份（ ）份。
A.一
B.两
C.三
D.四
[判断题]在进行远/掉期、期权等衍生产品交易业务前应先与交易对手签署相关的衍生产品交易协议交易人员不得以个人名义与交易对手签署私下协议。
A.正确
B.错误
[多选题]办理衍生产品业务的基础交易须满足的要求包括：（ ）
A.合法合规
B.交易背景真实
C.交易目的清晰
D.交易性质清晰
[判断题]在进行远/掉期、期权等衍生产品交易业务前，应先与交易对手签署相关的衍生产品交易协议，交易人员不得以个人名义与交易对手签署私下协议。
A.正确
B.错误
[多选题]银行代客办理衍生品业务的客户范围限于：（ ）
A.个体工商户
B.境内机构
C.境外央行类机构
D.银行间债券市场境外机构
[单选题]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（ ）内完成风险等级划分工作
A.5个工作日
B.15日
C.10个工作日
D.10日
[判断题]营业网点为客户办理个人结构性存款产品购买业务应在理财双录系统下完成。
A.正确
B.错误
