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[判断题]风险控制的过程是一个动态的过程。一方面对已辨识的中高度风险，通过制定相应的控制措施使之转变为低度风险；另一方面对已辨识的低度风险，确保其不会因为控制措施的失效而转变为高度风险。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施，有效预防风险。可酌情釆取的措施包括( )。
A.A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B..进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C..对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
D..对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
[多选题]按照监管规定，我行须对洗钱高风险客户采取分类控制措施。这些措施包括但不限于：
A.须对所有洗钱高风险客户及其交易对手持续关注，开展“加强型”客户尽职调查
B.对发现存在涉恐行为的，向本级合规部门报告，拒绝受理个贷业务
C.对《受制裁国家业务风险管理办法》中规定的I类国家客户，拒绝受理个贷服务，中止或终止业务关系
D.证实客户存在洗钱及其上游违法犯罪活动，可通过采取“只收不付”等账户管控，收缩业务直至终止业务关系
[单选题]下列风险中，属于产品风险的是（ ）
A.软件需求不明确
B.由于使用软件产品而导致人员伤亡
C.软件测试人员和软件开发人员沟通不畅
D.软件源代码质量低下
[单选题]属于风险的,应当制定专项管控方案,采取限制或者禁止人员进入、定期巡查检查等安全风险管控措施。
A.一般
B.低
C.重大或者较大
D.较大
[单选题]PE类理财产品属于()风险理财产品。
A.高
B.中
C.低
D.无
[单选题]属于()风险的,应当制定专项管控方案,采取限制或者禁止人员进入、定期巡查检查等安全风险管控措施。
A.一般
B.低
C.重大或者较大
D.较大
[判断题]危险品运输安全风险管理是识别、分析和评估危险品运输安全风险，并制定和实施风险缓解措施，从而将危险品运输安全风险降低到可接受水平的过程。
A.正确
B.错误
[单选题]根据风险从高至低，对公理财产品风险评级分为五个等级，下列属于中等风险特征的是（）。
A.投资标的价值潜在波动幅度较高，存在较大损失可能
B.投资标的价值波动幅度较低，存在较小损失可能
C.产品本金可实现保障，但收益存在一定波动
D.产品除本金可实现保障外，还有一定的收益保证
[单选题]洗钱造成的风险属于（ ）型操作风险.
A.人员因素
B.系统因素
C.流程因素
D.外部事件
[单选题]不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段的是():
A.风险识别阶段
B.风险控制阶段
C.风险评估阶段
D.输入控制阶段
[判断题]行业风险和区域风险同属于系统性风险的表现形式。
A.正确
B.错误
[填空题]各管理层级负责管控哪些风险，就要制定针对哪些风险失控后的（ ），并组织（ ），持续改进。
[多选题]（）因素带来的股票投资风险属于非系统风险
A.CPI上涨
B.发行公司发新股增加资本额
C.公司高层人事变动
D.公司股利政策变化
E.央行在市场抛售央行票据
[多选题]按照 《中国石化风险管理审计业务规范指引 (暂行)》,下列风险属于公司一级风险的是 ( )。
A.财务风险
B.环保风险
C.决策风险
D.运营风险
[单选题]通信风险、电网风险管控制定执行或者风险预警流程执行不严格的单位予以处罚，每次（）元。
A.0.3万元
B.0.5万元
C.0.1万元
D.0.2万元
