更多"[单选题]金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。"的相关试题:
[多选题]对高风险客户，金融机构应当采取的客户尽职调查及风险控制措施有（ ）。
A.深入了解客户的经营状况和财产来源
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.适度提高其实际控制人信息的收集频率
D.适度提高交易监测的频率及强度
[判断题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，金融机构可以根据自身业务需要，将新开账户的尽职调查程序适用于存量账户。
A.正确
B.错误
[单选题]在客户尽职调查工作中，各业务部门和机构要按照（ ）的原则，完善实施细则，做好客户端尽职调查。
A.谁的客户谁负责
B.谁的业务谁负责
C.谁的风险谁负责
D.谁的问题谁负责
[单选题] 对评定为次高风险及以上的客户，农商银行要采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可采取的措施包括但不限于（ ）
A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
D.经农商银行分管领导批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
[多选题]对评定为次高风险及以上的客户，农商银行要采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可采取的措施包括但不限于：
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率C
D.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。
E.适度提高交易监测的频率及强度。
[多选题] 对评定为较低风险及以下的客户，农商银行可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于：（ ）
A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
B.适当延长客户身份资料的更新周期。
C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D.在风险可控情况下，允许工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料
[多选题]对评定为较低风险及以下的客户，农商银行可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于：
A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
B.适当延长客户身份资料的更新周期。
C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D.在风险可控情况下，允许工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。
[判断题]企业存在异常开户情形的，开户网点应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[判断题]单位存在异常开户情形的，支付机构应当按照反洗钱等规定采取延长开户审核期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[判断题]企业存在异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，但不可拒绝开户。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（ ）进行一次审核。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
