更多"[单选题]《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发【200"的相关试题:
[判断题]《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发【2005】17号)第四条规定“反复发生大案要案,问题长期得不到有效解决的单位,要从严追究有关人员和管理人员的法律责任。”(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题] 年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》,简称操作风险“13条意见”。其中 不属于“13条” 意见:(0.29分)
A.高度重视防范操作风险的规章制度建设
B.切实加强稽核建设
C.坚持相关的行务管理公开制度
D.积极培育良好的合规文化
[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第一点规定:柜员卡使用方面,不得存在以下行为:1.复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)。(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第八点规定:授信方面,不得采取以下手段套取银行信用:……2.使用或串通客户使用( )获取银行信用;3.违规出具信用证或其它保函、票据、存单。(0.29分)
A.他人资料
B.虚假资料
C.诈骗方式
D.违规方式
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第八点规定:授权方面,不得采取以下手段套取银行信用:1.利用职务之便为本人或( )获取银行信用。(0.29分)
A.亲戚
B.熟人
C.关系
D.领导
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第七点规定:对账方面,不得存在以下行为:1.制度规定不允许参与对账的人员参与对账;2.不按规定审核对账( );3.不按规定处理存在问题的对账回执。(0.29分)
A.人员
B.信息
C.数据
D.回执
[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第四点规定:办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:1.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权经办人身份。(0.29分)
A.正确
B.错误
[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第二点规定:重要物品保管、使用方面,不得存在以下行为:违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用。(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第一点规定:各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本( )向监管部门进行报备。(0.29分)
A.内控制度
B.审计制度
C.业务制度
D.管理制度.
[单选题]世界500强企业关于优秀员工的12条核心标准:第一条,一个人的工作是他生存的基本权利,有没有权利在这个世界上生存,看他能不能认真对待工作。如果一个人的本职工作做不好,应付工作,最终失去的是信誉,再找别的工作.做其他事情都没有可信度。如果认真做好一个工作,往往还有更好的.更重要的工作等着你去做,这就是良性发展。结合所学知识判断这一条核心准则反映的是职业道德规范要求的( )。
A.办事公道
B.爱岗敬业
C.诚实守信
D.奉献社会
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求，对代销机构实行（ ）管理。
A.名单制
B.清单制
C.滚动制
D.独立性
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责，有（）。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
