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[多选题]为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为,有效防范和控制风险,银监会要求( )。
A.强化基层营业机构管控,促进合规经营
B.完善基础业务环节管理,堵塞管理漏洞
C.加强重要岗位员工行为管理,规范操作行为
D.加大监督检查力度,严格追究责任
[单选题]()年,银监会为了进一步规范金融机构从业人员职业操守,提高从业人员道德和业务素质,颁布了《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。
A. 2010
B. 2011
C. 2012
D. 2014
[单选题]银行业金融机构应当科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法，引导基层营业机构管理人员摒弃（ ）的粗放经营理念，避免不当激励诱发违规经营。
A.重业务.轻风险
B.重发展.轻风险
C.重经营.轻监管
D.重监管.轻业务
[多选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定的银行业金融机构从业人员四个“严禁”包括( )(0.29分)
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B.严禁员工从事与本机构有利害关系的第二职业?
C.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
D.严禁员工之间互相提供担保?
E.严禁员工客户之间发生非正常资金往来
[判断题]基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过2年。 ( )
A.正确
B.错误
[简答题]强化基层营业机构管控，促进合规经营包含哪几个方面？
[单选题]科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法,确保( )占比满足监管要求,引导基层营业机构管理人员摒弃“重业务,轻风险”的粗放经营观念,避免不当激励诱发违规经营。
A.合规经营类和经营效益类指标
B.经营效益类和风险管理类指标
C.合规经营类和风险管理类指标
D.合规经营类和经营成果类指标
[多选题]强化基层营业机构管控，促进合规经营包含以下哪几个方面( )。
A.梳理完善内部控制制度，建立健全科学的岗位制度和操作规定，加强业务流程关键点控制，提升后台运营控制力度，实现切实有效、相互制约的动态监督。
B.科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法，确保合规经营类和风险管理类指标占比满足监管要求，引导基层营业机构管理人员摒弃“重业务，轻风险”的粗放经营观念，避免不当激励诱发违规经营。
C.加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性，授权人员必须严格审核。
D.不断加强基层营业机构内部控制机制建设，完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用，可在各级机构设立内部控制合规管理岗位，有效消除内部控制盲点。
[单选题]强化基层营业机构管控，促进合规经营，梳理完善内部控制制度，建立健全科学的( )和操作规定，加强业务流程关键点控制，提升后台运营控制力度，实现切实有效、相互制约的动态监督。
A.轮岗制度
B.岗位制度
C.内控制度
D.合规制度
[多选题]不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善( )等多种内部控制手段的配合使用,有效消除内部控制盲点。
A.流程管理
B.系统控制
C.现场监督
D.绩效考核
[单选题]科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法，确保( )占比满足监管要求，引导基层营业机构管理人员摒弃“重业务，轻风险”的粗放经营观念，避免不当激励诱发违规经营。
A.合规经营类和经营效益类指标
B.经营效益类和风险管理类指标
C.合规经营类和风险管理类指标
D.合规经营类和经营成果类指标
[单选题]为减少环境因素导致案件风险发生的可能性,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过( )。
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年
[单选题]强化基层营业机构管控,促进合规经营,梳理完善内部控制制度,建立健全科学的( )和操作规定,加强业务流程关键点控制,提升后台运营控制力度,实现切实有效、相互制约的动态监督。
A.轮岗制度
B.岗位制度
C.内控制度
D.合规制度
[判断题]不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用,可在各级机构设立内部控制合规管理岗位,有效消除内部控制盲点。
A.正确
B.错误
